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公共政策制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国公司法》《企业内部控制基本规范》及行业相关准则制定，同时遵循集团母公司关于风险防控与合规管理的总体要求。为规范公司公共政策领域的管理行为，有效防范专项风险，提升治理能力，特制定本制度。企业内部需求方面，当前市场环境变化及监管要求提升，亟需通过系统化制度安排，实现对政策执行、风险防控、合规管理的全过程覆盖，确保业务活动在合法合规框架内稳健运行。

第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，涵盖公司所有涉及公共政策执行、风险管控及合规管理的业务场景，包括但不限于政策解读传达、业务流程执行、风险识别处置、监督考核评价等环节。所有组织单元及个人均须严格遵守本制度规定，确保公共政策要求在公司各层级有效落地。

第三条本制度中下列术语定义如下：

（一）“XX专项管理”指公司针对特定政策领域（如环境保护、数据安全、社会责任等）开展的系统性管理活动，包括制度制定、风险防控、流程优化、监督考核等全流程管理。其外延覆盖专项政策的宣贯培训、业务对接、合规审查、风险处置等具体实践。

（二）“XX风险”指因政策执行不到位、合规管理缺位或外部环境变化可能引发的法律、声誉、运营风险，包括但不限于行政处罚风险、合同纠纷风险、舆情事件风险等。其内涵强调风险的可预见性及对组织目标的潜在影响程度。

（三）“XX合规”指公司业务活动、管理行为及员工履职符合国家法律法规、行业规范及企业内部规章制度的要求，以合规为基础保障业务可持续性及社会责任履行。其外延包含政策符合性、操作规范性、流程严谨性等多维度要求。

第四条公共政策专项管理遵循以下核心原则：

（一）全面覆盖原则：确保制度覆盖所有相关业务领域及组织层级，不留管理空白。

（二）责任到人原则：明确各层级、各岗位的管理职责，实现责任闭环。

（三）风险导向原则：以风险防控为核心，实施差异化管控措施。

（四）持续改进原则：根据内外部环境变化动态优化制度体系。

（五）协同联动原则：强化跨部门协作，形成管理合力。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人对公共政策专项管理负总责，承担第一责任人的领导责任；分管领导对专项管理直接负责，承担直接责任，负责统筹决策、资源保障及监督推动。

第六条设立公共政策专项管理领导小组（以下简称“领导小组”），由公司主要负责人牵头，分管领导任组长，相关职能部门负责人为成员，负责统筹协调、决策审批及监督评价。领导小组下设办公室于XX部门，负责日常管理事务。

第七条领导小组主要职责包括：

（一）制定公司公共政策专项管理总体策略及年度计划；

（二）审议重大风险事件处置方案及专项制度修订；

（三）组织开展跨部门协同管理及重大问题攻关；

（四）监督评估专项管理成效及责任落实情况。

第八条牵头部门（XX部门）职责：

（一）负责专项管理制度体系的建设与修订；

（二）统筹开展专项风险识别、评估及预警；

（三）组织实施专项管理监督考核及培训宣贯；

（四）牵头处置重大合规问题及跨部门协调事项。

第九条专责部门职责：

（一）负责专项领域的业务合规审核及流程优化；

（二）组织专项领域培训，提升员工合规意识；

（三）牵头开展专项领域数据统计分析及风险处置；

（四）配合牵头部门完成监督考核工作。

第十条业务部门及下属单位职责：

（一）落实本领域专项管理要求，开展日常风险防控；

（二）配合专责部门完成业务合规审查及流程优化；

（三）及时上报风险事件及管理问题，提出改进建议；

（四）确保基层员工合规操作，履行风险报告义务。

第十一条基层执行岗责任：

（一）签署岗位合规承诺书，严格遵守操作规范；

（二）主动识别并报告业务过程中的风险隐患；

（三）参与专项培训，提升合规履职能力；

（四）配合完成合规检查及问题整改。

第三章专项管理重点内容与要求

第十二条政策传达环节：业务操作合规标准为建立政策解读机制，确保传达内容准确完整，覆盖所有适用场景；禁止性行为包括严禁选择性传达、歪曲解读或延迟传达；重点防控点为基层执行偏差及政策执行断层风险。

第十三条业务流程环节：合规标准要求业务流程嵌入合规节点，实现“不经合规审查不得实施”原则；禁止行为包括规避合规审查、擅自变更流程或简化关键步骤；重点防控点为流程执行中的自由裁量权滥用风险。

第十四条风险识别环节：合规标准要求定期开展专项风险排查，建立风险清单及动态更新机制；禁止行为包括瞒报漏报风险、排查标准不一或流于形式；重点防控点为新兴风险识别的滞后性。

第十五条风险处置环节：合规标准要求分级处置风险事件，一般风险由业务部