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店铺化妆品自查报告

为全面落实化妆品安全主体责任，切实保障消费者权益，我店铺于2024年3月1日至3月15日开展了为期15天的化妆品专项自查工作。本次自查以《化妆品监督管理条例》《化妆品生产经营监督管理办法》等法律法规为依据，覆盖店铺在售的237个SKU（包含护肤、彩妆、清洁、香氛四大品类），涉及21个合作品牌，通过系统排查、现场核验、记录追溯、人员访谈等方式，对进货渠道、产品资质、存储条件、标签标识、销售宣传及消费者反馈处理等关键环节进行了全流程梳理。现将自查情况报告如下：

一、自查工作开展情况

本次自查由店铺负责人牵头，联合运营主管、仓储专员、质检专员及3名资深导购员组成专项小组，制定《化妆品自查操作手册》，明确“逐品核验、环节留痕、责任到人”的原则。具体执行分为三个阶段：

第一阶段（3月1-3日）：基础信息梳理。整理店铺所有在售化妆品的采购台账、供应商资质、产品备案/注册信息，建立“一品一档”电子档案，共整理采购合同42份、供应商营业执照及化妆品生产许可证37份、产品检验报告237份、备案凭证（含国产普通/特殊用途、进口普通/特殊用途）212份。

第二阶段（3月4-10日）：现场逐项核查。针对“人、货、场”三个维度展开：

-“货”的核查：核对每款产品的实际包装与备案信息是否一致（重点检查成分表、限用物质标注、特殊用途批准文号、进口产品中文标签）；抽查库存产品的效期管理（近效期产品是否专区存放、标识是否清晰）；查验仓储环境温湿度记录（冷藏类产品存储温度是否稳定在2-8℃，普通产品是否避开阳光直射、湿度≤60%）。

-“人”的核查：通过闭卷测试和情景模拟，检验销售人员对化妆品基本知识（如特殊用途化妆品分类、过敏测试提示义务）、法规要求（如禁止虚假宣传、不得销售超过使用期限产品）的掌握情况；访谈3名近1个月入职的新员工，了解岗前培训内容及执行效果。

-“场”的核查：检查店铺陈列区产品标签是否完整（是否存在撕毁、覆盖、模糊不清现象）；调取近1个月销售监控录像，抽查100单销售过程，重点关注是否存在夸大功效（如“快速祛斑”“7天换肤”等绝对化用语）、误导性表述（如将普通化妆品宣传为“医学护肤品”）。

第三阶段（3月11-15日）：问题汇总与整改。对前两阶段发现的问题分类整理，明确责任部门与整改时限，形成《自查问题整改清单》，并于3月15日前完成首轮整改验收。

二、自查发现的主要问题

通过系统排查，共发现4大类12项问题，具体如下：

（一）产品合规性问题（6项）

1.标签标识不规范：3款进口护肤水的中文标签未按备案信息完整标注“原产国”“境内责任人地址”，其中1款因标签粘贴不牢导致部分信息脱落；1款国产面膜的成分表排序与备案系统不一致（备案成分第5位为“透明质酸钠”，实际包装标注为第6位）。

2.备案凭证更新不及时：2款2023年新上市的国产普通化妆品，其备案凭证已通过国家药监局平台公示，但店铺留存的电子备案凭证未同步更新（旧版凭证显示“待审核”状态）。

3.特殊用途化妆品批准文号超期：1款防脱发洗发水的特殊用途批准文号（国妆特字G2018XXXX）有效期至2023年12月31日，仍在货架陈列销售。

（二）存储与效期管理问题（3项）

1.冷藏产品存储温度波动：店内2台用于存储精华类产品的冷藏柜，因门封条老化，3月5日14:00-16:00期间温度升至9-10℃（超出2-8℃的要求），涉及4个SKU共12瓶产品。

2.近效期产品标识模糊：15款剩余使用期限≤6个月的产品（主要为面膜、洁面乳），仅在系统中标记“临期”，未在货架上粘贴醒目标签（如“剩余3个月内使用”），存在消费者误购风险。

3.过期产品未及时下架：仓库角落发现2瓶2023年11月已过期的身体乳（因入库时未按“先进先出”原则摆放，导致遗漏）。

（三）销售环节问题（2项）

1.宣传用语不规范：抽查监控发现，2名导购员在推荐美白精华时使用“14天淡化90%色斑”的表述（无相关功效验证数据支持）；1名导购员将普通保湿霜描述为“经过临床验证的医用修复霜”（该产品无“医用”相关备案或认证）。

2.退换货记录不完整：近1个月5起因“使用后过敏”的退换货案例中，3份记录仅标注“消费者要求退货”，未留存消费者提供的过敏症状照片、产品使用记录等佐证材料，无法追溯责任。

（四）人员管理问题（1项）

新员工培训内容偏重产品卖点讲解（占比70%），对《化妆品监督管理条例》中“禁止行为”“消费者告知义务”等法规内容仅做简要提及（占比30%）；闭卷测试显示，5名新员工中2人对“特殊用途化妆品需标注批准文号”“进口产品必须有中文标签”等基础法规掌握不牢（得分低于60分）。

三、整改