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落实备案审查年度工作报告制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国公司法》《企业内部控制基本规范》及行业相关准则制定，结合集团母公司关于全面风险管理的指导意见和企业内部加强备案审查、规范业务流程、防控专项风险的迫切需求，旨在建立健全备案审查年度工作报告制度，明确管理目标、组织架构、职责分工、运行机制、保障措施等，确保专项管理工作有序开展，防范化解重大风险，提升企业合规经营水平。

第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工。公司所有涉及备案审查的业务场景，包括但不限于投资项目、采购活动、合同签订、资质申请、信息披露等，均须遵守本制度规定。

第三条本制度下列术语含义如下：

（一）备案审查专项管理：指公司为实现对特定事项进行备案审查的目标，通过制定制度、明确流程、落实责任、实施监控、持续改进等一系列管理活动，对相关业务风险进行有效防控的过程。

（二）专项风险：指公司在备案审查业务场景中可能发生的、可能导致公司利益受损或声誉受损的各类风险，包括但不限于政策风险、市场风险、操作风险、合规风险等。

（三）专项合规：指公司在备案审查业务场景中，严格遵守国家法律法规、行业准则、集团母公司规定及公司内部管理制度，确保业务活动合法合规的状态。

第四条备案审查专项管理应遵循全面覆盖、责任到人、风险导向、持续改进的原则。

全面覆盖：指备案审查专项管理应覆盖所有相关部门、下属单位及业务场景，确保不留死角、不留盲区。

责任到人：指明确各层级、各部门、各岗位在备案审查专项管理中的职责，做到责任清晰、落实到位。

风险导向：指以风险防控为核心目标，重点关注重大风险、关键风险，实施差异化管控。

持续改进：指定期评估备案审查专项管理的效果，及时发现问题、总结经验、优化流程，不断提升管理水平。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人为公司备案审查专项管理第一责任人，对公司备案审查专项管理工作负总责。其主要职责包括：审定公司备案审查专项管理制度；批准重大风险事件的处置方案；督促各部门、下属单位落实备案审查专项管理要求。

第六条公司分管领导为公司备案审查专项管理直接责任人，对备案审查专项管理工作负直接领导责任。其主要职责包括：组织制定并实施公司备案审查专项管理制度；领导备案审查专项管理领导小组开展工作；协调解决备案审查专项管理中的重大问题。

第七条公司设立备案审查专项管理领导小组（以下简称“领导小组”），由公司主要负责人、分管领导及相关部门负责人组成。领导小组下设办公室，挂靠在公司[牵头部门名称]（如风险管理部门），负责日常管理工作。领导小组主要履行以下职责：

（一）统筹协调公司备案审查专项管理工作，研究解决重大问题。

（二）审议公司备案审查专项管理制度、重要风险清单、重大风险应对方案等。

（三）监督评价各部门、下属单位备案审查专项管理工作情况，提出改进要求。

（四）定期听取公司备案审查专项管理工作报告，向公司主要负责人、分管领导汇报工作。

第八条公司[牵头部门名称]（如风险管理部门）为备案审查专项管理的牵头部门，主要职责包括：

（一）负责公司备案审查专项管理制度建设，组织制定、修订、废止相关制度。

（二）负责组织开展公司备案审查专项风险识别、评估和预警工作。

（三）负责对各部门、下属单位备案审查专项管理工作进行监督、检查和考核。

（四）负责组织开展公司备案审查专项管理培训、宣传和交流工作。

（五）负责建立公司备案审查专项管理信息管理系统，实现信息共享和动态监控。

第九条公司各专责部门为备案审查专项管理的专责部门，主要职责包括：

（一）负责本领域备案审查业务合规审核，确保业务操作符合相关法律法规、行业准则、集团母公司规定及公司内部管理制度。

（二）负责本领域备案审查业务流程优化，提升业务效率和质量。

（三）负责本领域备案审查专项风险处置，制定并实施风险应对方案。

第十条公司各业务部门、下属单位为备案审查专项管理的责任主体，主要职责包括：

（一）负责落实本部门、本单位备案审查专项管理要求，开展日常风险防控。

（二）负责本部门、本单位备案审查业务操作，确保业务操作符合相关法律法规、行业准则、集团母公司规定及公司内部管理制度。

（三）负责本部门、本单位备案审查专项风险报告，及时报告重大风险事件。

第十一条公司各基层执行岗为备案审查专项管理的执行主体，应履行以下合规操作责任：

（一）认真学习和执行公司备案审查专项管理制度，熟悉本岗位合规操作要求。

（二）严格遵守本岗位合规操作规程，确保业务操作合法合规。

（三）及时报告本岗位发现的合规风险，积极提出改进建议。

第三章专项管理重点内容与要求

第十二条公司所有涉及备案审查的业务场景，必须严格执行公司备案审查专项管理制度，确保业务操作合法合规。

第十三条采购领域备案审查应重点关注以