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严格落实带班值班、联合会商等制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国安全生产法》《中华人民共和国招标投标法》《中华人民共和国数据安全法》等国家相关法律法规，以及行业普遍遵循的管理准则和集团母公司关于风险防控、合规经营的相关规定制定。同时，为适应企业内部管理需求，加强带班值班、联合会商等制度的规范化执行，有效防控专项风险，提升管理效能，特制定本制度。

第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工。凡涉及公司重大事项决策、紧急情况处置、跨部门协同及业务流程管理等场景，均需严格执行本制度规定的带班值班、联合会商等管理要求。

第三条本制度中下列术语含义如下：

（一）“XX专项管理”：指公司针对特定业务领域或管理事项，建立的全流程、系统化、规范化的风险防控与合规管理体系，包括但不限于业务操作、风险识别、审查处置、持续改进等环节。

（二）“XX风险”：指在XX专项管理过程中可能出现的合规风险、操作风险、安全风险、声誉风险等，需通过制度机制进行识别、评估与控制。

（三）“XX合规”：指公司及员工在XX专项管理全过程中，严格遵循法律法规、行业准则及内部规章制度，确保业务行为合法合规的状态。

第四条XX专项管理的核心原则包括：

（一）全面覆盖：确保XX专项管理覆盖所有业务场景、所有层级、所有员工，实现无死角管控。

（二）责任到人：明确各层级、各部门、各岗位的XX专项管理责任，做到责任可追溯、可考核。

（三）风险导向：以风险防控为核心，优先识别和处置重大风险，动态调整管理策略。

（四）持续改进：通过定期评估、优化机制，不断提升XX专项管理的有效性。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人为本单位XX专项管理的第一责任人，对XX专项管理的全面实施负总责；分管XX专项管理的领导为直接责任人，负责组织领导、统筹协调和日常监督。

第六条设立XX专项管理领导小组（以下简称“领导小组”），由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，相关部门负责人为成员。领导小组负责XX专项管理工作的统筹协调、决策审批、监督评价，确保制度有效落地。

第七条XX专项管理领导小组的主要职责包括：

（一）审议XX专项管理相关政策、制度及重大事项；

（二）协调解决XX专项管理过程中的跨部门问题；

（三）监督XX专项管理责任的落实情况，定期开展评估；

（四）对重大XX风险事件进行决策处置。

第八条牵头部门负责XX专项管理制度的建设与优化，主要职责包括：

（一）组织制定XX专项管理制度、操作流程及考核标准；

（二）定期开展XX专项风险排查，更新风险清单；

（三）监督各部门XX专项管理责任的履行情况，实施考核；

（四）组织开展XX专项管理培训，提升全员合规意识。

第九条专责部门负责XX专项领域的业务合规审核与流程优化，主要职责包括：

（一）对XX专项管理涉及的业务流程、合同条款、操作规范进行合规性审查；

（二）提出XX专项管理流程优化建议，推动制度完善；

（三）参与XX风险事件的处置，提供专业支持；

（四）跟踪XX专项管理相关法规政策变化，及时更新内控要求。

第十条业务部门及下属单位负责落实XX专项管理要求，主要职责包括：

（一）执行XX专项管理制度，开展日常XX风险防控；

（二）建立XX专项管理台账，记录风险事件、处置措施及改进情况；

（三）组织本部门员工进行XX专项管理培训，确保全员掌握操作规范；

（四）及时上报XX风险事件，配合相关部门开展处置工作。

第十一条基层执行岗员工应严格遵守XX专项管理制度，履行以下合规操作责任：

（一）签署岗位合规承诺书，明确自身XX专项管理职责；

（二）在日常工作中主动识别XX风险，及时上报异常情况；

（三）严格执行XX专项管理操作规范，拒绝违规行为；

（四）参与XX专项管理培训，提升风险防控能力。

第三章专项管理重点内容与要求

第十二条采购领域：

业务操作的合规标准包括供应商尽职调查、招标流程规范、合同签订管理等。禁止性行为包括严禁关联交易利益输送、严禁违规转包分包、严禁泄露招标信息。XX风险重点防控点包括供应商资质造假、招标过程不透明、合同条款显失公平等。

第十三条财务领域：

业务操作的合规标准包括资金审批权限控制、税务合规管理、财务报告真实完整等。禁止性行为包括严禁违规拆分资金、严禁虚开发票、严禁侵占公司资产。XX风险重点防控点包括资金挪用风险、税务处罚风险、财务造假风险等。

第十四条数据领域：

业务操作的合规标准包括数据采集、存储、使用、传输的全流程管控，确保数据安全与合规。禁止性行为包括严禁非法获取或泄露敏