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严格落实请示报告、民主集中等制度

第一章总则

第一条依据与需求

为贯彻落实国家关于企业治理体系建设的政策要求，规范企业内部管理行为，防范化解经营风险，根据《企业内部控制基本规范》及相关行业准则，结合集团母公司关于强化风险管理的规定，以及本公司优化业务流程、提升管理效能的内部需求，特制定本制度。本制度旨在通过严格落实请示报告、民主集中等核心管理制度，构建权责清晰、流程规范、风险可控的管理体系，保障企业健康可持续发展。

第二条适用范围

本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖公司经营管理的全部活动场景，包括但不限于战略决策、业务执行、资金管理、采购供应、项目建设、信息化建设、数据治理等关键领域。所有员工必须在本制度框架下履行相应职责，确保管理行为符合制度要求。

第三条核心术语定义

（一）XX专项管理：指企业围绕特定领域（如财务、采购、数据等）制定并执行的管理制度体系，涵盖风险识别、管控措施、监督考核等全流程管理活动。

（二）XX风险：指因管理缺陷、操作失误、外部环境变化等可能对企业造成损失或影响经营目标的潜在问题，分为一般风险、重大风险和极端风险。

（三）XX合规：指企业管理行为符合法律法规、行业准则及内部制度要求的状态，包括主动合规与被动合规两种形式。

（四）XX治理：指企业通过制度设计、组织架构、运行机制等手段，实现权力规范运行、风险有效防控、责任全面覆盖的管理过程。

第四条核心原则

（一）全面覆盖：专项管理须覆盖所有业务领域、管理环节及责任主体，确保无死角、无盲区。

（二）责任到人：明确各层级、各部门的职责分工，实现“人人有责、层层负责”。

（三）风险导向：聚焦高风险领域，实施差异化管控，优先防范可能造成重大损失的风险。

（四）持续改进：定期评估管理有效性，根据内外部变化及时优化制度流程。

第二章管理组织机构与职责

第五条决策层职责

公司主要负责人对专项管理全面负责，承担第一责任人职责，统筹审定重大管理事项；分管领导承担直接责任人职责，负责分管领域的制度落地与风险管控，确保各项要求落实到位。

第六条专项管理领导小组

设立XX专项管理领导小组，由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，相关部门负责人为成员。领导小组职能包括：

（一）统筹协调：制定专项管理年度计划，协调跨部门管理事项；

（二）决策审批：审议重大风险处置方案、制度修订草案；

（三）监督评价：组织专项检查，考核管理成效，提出改进要求。

第七条职责划分

（一）牵头部门：由[XX部门名称]担任，负责专项管理制度体系建设、风险识别评估、监督考核、培训宣贯等，定期向领导小组汇报工作。

（二）专责部门：由[XX部门名称]担任，负责专项领域的业务合规审核、流程优化、风险处置支持，提供专业咨询与技术保障。

（三）业务部门/下属单位：落实本领域专项管理要求，开展日常风险防控，建立风险台账，及时上报异常情况。

第八条基层执行岗责任

各岗位员工必须履行以下合规义务：

（一）熟知本岗位涉及的管理制度，严格执行操作规范；

（二）主动识别并报告管理缺陷、操作风险；

（三）签署岗位合规承诺书，承担相应法律责任。

第三章专项管理重点内容与要求

第九条业务决策管理

（一）合规标准：重大决策须经集体研究，形成书面决议，明确决策依据、责任人及风险预案；

（二）禁止行为：严禁个人或少数人决定重大事项、规避集体决策；

（三）风险防控：建立决策失误责任倒查机制，对未执行制度决策造成损失的严肃追责。

第十条请示报告管理

（一）合规标准：涉及资金调配、资源使用、政策调整等事项，须按权限逐级请示，重大事项直报决策层；报告内容须真实完整，附件材料齐全；

（二）禁止行为：严禁隐瞒不报、虚假报告、越级上报；

（三）风险防控：建立报告签批制度，确保信息传递准确及时，避免延误决策或引发舆情。

第十一条民主集中管理

（一）合规标准：坚持“少数服从多数”原则，决策前充分讨论，形成共识；会议决议须记录存档，作为后续监督依据；

（二）禁止行为：严禁以“少数服从多数”为由架空集体决策，或滥用少数服从原则干预决策；

（三）风险防控：建立异议表达渠道，保障不同意见得到充分陈述，完善决策纠错机制。

第十二条采购管理

（一）合规标准：供应商选择须公开透明，执行比选、招标等程序，建立合格供应商名录；采购合同须严格审核，明确违约责任；

（二）禁止行为：严禁关联交易、利益输送、围标串标；

（三）风险防控：实施采购全过程监控，重点排查价格异常、资质不符等风险。

第十三条资金管理

（一）合规标准：资金审批权限须