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家装工地罚款制度

第一章总则

第一条本制度根据《中华人民共和国建筑法》《建设工程质量管理条例》等国家相关法律法规，以及行业通用管理准则和集团母公司关于企业内部控制、风险防控的指导方针制定。为规范家装工地管理，强化过程监督，防范违规行为，保障工程质量与安全，提升企业运营效率与市场竞争力，结合公司实际运营需求，特制定本制度。

第二条本制度适用于公司总部各部门、下属各子公司、分公司及全体员工，涵盖家装项目从前期设计、材料采购、施工管理、竣工验收至售后服务的全流程管理。包括但不限于工地现场作业、材料使用、安全监管、质量验收、成本控制等环节。

第三条本制度涉及的核心术语定义如下：

（一）“家装工地专项管理”指公司为规范家装工地运营，围绕工程质量、安全生产、成本控制、合规管理等方面建立的一整套管理制度、操作流程及监督机制。其外延包括但不限于现场施工管理、材料进场核查、人员资质审核、风险隐患排查等。

（二）“专项风险”指在家装工地管理过程中可能引发质量事故、安全事故、成本超支、客户投诉、法律纠纷等不利后果的潜在因素。其外延涵盖操作不规范、监管不到位、资源调配失衡、供应商资质不达标等情形。

（三）“XX合规”指家装工地运营严格遵守国家法律法规、行业标准及企业内部规章，确保业务活动合法合规的状态。其外延包括资质合规、流程合规、合同合规、税务合规等。

第四条家装工地专项管理遵循以下核心原则：

（一）“全面覆盖”原则，即管理范围覆盖所有家装工地及关联业务环节，不留监管盲区；

（二）“责任到人”原则，即明确各层级、各岗位的管理职责，确保任务落实；

（三）“风险导向”原则，即优先识别并防控重大风险，动态调整管理策略；

（四）“持续改进”原则，即定期评估管理效果，优化制度流程，适应市场变化。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人对家装工地专项管理负总责，承担第一责任人的领导责任；分管相关业务的领导为直接责任人，负责统筹协调与监督执行。

第六条设立家装工地专项管理领导小组（以下简称“领导小组”），由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，成员包括工程管理部、采购部、财务部、质量监督部、法务合规部等部门负责人。领导小组主要职能包括：

（一）统筹制定与修订家装工地专项管理制度；

（二）协调解决管理中的重大问题，作出决策审批；

（三）定期听取汇报，开展监督评价，确保制度落实。

第七条领导小组下设办公室，挂靠工程管理部，负责领导小组日常事务，包括会议组织、文件传达、信息汇总等。

第八条明确三类主体的职责分工：

（一）牵头部门（工程管理部）：负责统筹家装工地专项管理制度的建设与优化；组织开展风险识别与评估；监督考核各业务单位执行情况；组织培训宣贯，提升全员合规意识。

（二）专责部门：

1.采购部：负责供应商资质审核，规范招标流程，监督材料采购合规性；

2.质量监督部：负责制定质量标准，开展过程验收，组织质量事故调查；

3.财务部：负责资金审批权限管理，监督成本控制，确保税务合规；

4.法务合规部：负责合同审核，处理违规事件，提供法律支持。

（三）业务部门/下属单位：包括各项目部、施工队等，负责落实专项管理要求，开展日常风险防控，执行作业标准，及时上报异常情况。

第九条基层执行岗位（如施工员、质检员、安全员）承担岗位合规操作责任，具体包括：

（一）签署合规承诺书，确认知晓并执行本制度及相关操作规范；

（二）开展风险排查，发现隐患及时上报，不得瞒报或迟报；

（三）拒绝执行违规指令，对不合规行为有权制止并汇报。

第三章专项管理重点内容与要求

第十条业务操作合规标准：

（一）工地进场前需完成施工许可报备，并提交设计图纸、施工方案等材料，经工程管理部审核通过后方可开工；

（二）材料采购须遵循“比选-招标-验收”流程，优先选择具备ISO认证、行业推荐或公司战略合作关系的供应商，建立合格供应商名录；

（三）施工过程须严格执行施工规范，关键工序（如水电改造、防水施工）需经质量监督部复核签字；

（四）客户变更设计需求时，须签订补充协议并重新报审，严禁擅自修改。

第十一条禁止性行为内容：

（一）严禁无资质人员上岗，特种作业人员须持证上岗并确保证书在有效期内；

（二）严禁偷工减料、以次充好，材料使用须与合同约定一致；

（三）严禁违规转包分包，分包商须具备相应资质且纳入管理范围；

（四）严禁与供应商或客户发生不正当利益输送，如回扣、吃回扣等。

第十二条专项风险重点防控点：

（一）安全生产风险：重点监控高空作业、临时用电、易燃易爆品存放等环节，每月开展安全检查，发现隐