容缺受理+告知承诺的制度.docVIP

容缺受理+告知承诺的制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国企业法》《中华人民共和国反不正当竞争法》《企业内部控制基本规范》及相关行业准则，同时遵循[集团母公司名称]关于风险防控与合规管理的总体要求，结合公司实际业务需求，旨在规范容缺受理与告知承诺的管理行为，有效防控专项风险，提升管理效能。本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工在[具体专项领域，如招标采购、项目审批、数据管理等]业务场景中的管理活动。

第二条本制度所称“容缺受理”是指业务部门在审核申请材料时，对非实质性内容存在瑕疵的申请，经评估后允许其先行受理并补充材料的柔性管理方式；“告知承诺”是指业务部门向申请人明确告知其应履行义务及不履行义务的法律责任，申请人在承诺书上签字确认后，视为其已充分理解并自愿接受相关约束的管理方式。本制度所指的“XX专项管理”是指针对[具体专项领域]的风险识别、管控、处置及持续优化的全流程管理体系；“XX风险”是指因管理漏洞、操作失误、外部环境变化等可能引发经济损失、声誉损害或法律责任的不确定性；“XX合规”是指企业经营活动符合国家法律法规、行业规范及内部管理制度要求的整体状态。

第三条本制度的核心原则包括：

（一）全面覆盖，确保专项管理覆盖所有相关业务场景与层级；

（二）责任到人，明确各主体在管理中的职责边界；

（三）风险导向，将风险防控作为管理优化的优先事项；

（四）持续改进，通过动态评估优化管理体系。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人对公司专项管理负总责，分管领导对专项管理工作的直接组织实施负领导责任，各部门负责人对本领域专项管理负管理责任，全体员工对岗位职责范围内的合规操作负直接责任。

第六条设立专项管理领导小组，由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，成员包括牵头部门负责人、专责部门负责人及业务部门代表。领导小组负责统筹协调专项管理工作，对重大风险事项作出决策审批，并定期开展监督评价。

第七条牵头部门负责专项管理制度的建设与修订，牵头开展风险识别与评估，组织监督考核，并实施培训宣贯；专责部门负责专项领域的业务合规审核，推动流程优化与风险处置，并对业务部门提供合规支持；业务部门/下属单位负责落实专项管理要求，开展本领域的日常风险防控，并及时上报异常情况；基层执行岗员工应履行岗位合规承诺，履行风险上报义务，并严格遵守操作规范。

第八条牵头部门每季度至少召开一次专项管理工作会议，研究风险防控策略与措施；专责部门每月对业务合规情况进行抽查，并形成分析报告；业务部门/下属单位每半年开展一次专项自查，对发现的问题制定整改计划。

第九条公司建立专项管理责任清单，明确各层级、各部门的职责分工，并纳入绩效考核体系。对未履行或不当履行职责的行为，将依法依规追究责任。

第十条基层执行岗员工应签署岗位合规承诺书，并在发现重大风险时立即向专责部门或牵头部门报告。报告内容应包括风险情形、发生环节、潜在影响及初步建议，并附相关证据材料。

第三章专项管理重点内容与要求

第十一条业务操作合规标准：在[具体专项领域]业务中，需严格执行[相关制度或流程]，如采购领域须符合供应商尽职调查要求，招标流程须确保公开透明，财务领域须遵守资金审批权限与税务合规要求。

第十二条禁止性行为：严禁利用职权干预业务决策、严禁关联交易利益输送、严禁违规转包分包、严禁伪造或篡改业务材料。

第十三条专项风险防控点：在[具体专项领域]中，重点关注[具体风险点]，如数据领域的信息泄露风险、安全领域的隐患排查要求，并制定相应的防控措施。

第十四条业务部门/下属单位须建立风险台账，对发现的问题及时整改，并定期向牵头部门报告整改进度。

第十五条专责部门每年至少开展两次专项风险排查，对发现的问题进行分级评估，并发布预警通知。

第四章专项管理运行机制

第十六条制度动态更新机制：根据法规变化、业务调整，牵头部门负责修订专项制度，并报领导小组审批后实施。

第十七条风险识别预警机制：定期开展专项风险排查，对发现的问题进行分级评估，并发布预警通知。

第十八条合规审查机制：将专项审查嵌入业务决策、合同签订、项目启动等关键节点，明确“未经审查不得实施”原则。

第十九条风险应对机制：对一般风险由业务部门自行处置，重大风险由领导小组统筹协调，明确应急流程、责任协同及上报要求。

第二十条责任追究机制：界定违规情形、处罚标准，联动绩效考核、纪律处分。对情节严重的违规行为，将依法依规追究法律责任。

第二十一条评估改进机制：定期对专项管理体系有效性开展评估，优化流程漏洞，并形成评估报告。

第五章专项管理保障措施

第二十二条组织保障：