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2026年海洋能发电公司资金筹集与使用管理制度

第一章总则

第一条制定目的

为规范公司海洋能发电项目资金筹集与使用管理工作，明确资金筹集的渠道、审批流程及资金使用的管控标准，优化资金配置效率，防范资金筹集成本过高、使用失控等风险，适配海洋能发电行业高投入、长周期、资金需求规模大的行业特性，保障公司资金链安全和经营发展需求，结合公司实际经营管理需求，特制定本制度。

第二条适用范围

本制度适用于公司所有海洋能发电项目相关的资金筹集与使用管理工作，涵盖的资金类型包括：项目建设资金、日常运营资金、应急保障资金、投融资配套资金等；适用资金筹集渠道包括：银行信贷、股权融资、政策补贴资金、融资租赁、商业信用融资等；适用部门包括财务部、投融资部、运营管理部、工程建设部等所有涉及资金筹集和使用的部门；适用场景包括资金筹集方案制定、审批、执行，资金拨付、使用、监控，资金使用效果评估等全流程，无资金规模门槛限制。

第三条基本原则

合规筹用原则：资金筹集需严格遵循《公司法》《贷款通则》等法律法规及金融监管要求，资金使用需符合公司财务管理制度和项目预算要求，杜绝违规筹融资、挪用资金等行为。

成本最优原则：结合海洋能发电项目资金需求周期，综合评估不同筹资渠道的成本、期限、还款方式，选择综合成本最低的筹资方案，降低资金使用成本。

风险可控原则：建立资金筹集与使用风险预警机制，重点防范筹资到期无法偿还、资金使用超预算、资金挪用等风险，确保资金链安全和使用合规。

专款专用原则：明确各类资金的使用用途，如项目建设资金仅用于海上发电设施建设、运维资金仅用于设备日常维护，严禁挤占、挪用专项资金。

效益优先原则：统筹规划资金使用节奏，优先保障核心项目、高收益项目的资金需求，提升资金使用回报率，避免资金闲置浪费。

第二章管理职责划分

第四条财务部核心职责

财务部为资金筹集与使用管理的归口管理部门，主要职责包括：制定公司资金筹集年度计划，匹配海洋能发电项目的资金需求；评估各类筹资渠道的成本和风险，拟定筹资方案并报管理层审批；办理资金筹集相关手续，如银行贷款申请、融资合同签订等；建立资金管理台账，实时监控资金流入、流出及存量情况；审核资金使用申请，确保资金使用符合预算和制度要求；统筹安排资金支付，保障项目建设和日常运营的资金需求；分析资金使用效率，提出资金配置优化建议；配合投融资部开展融资后管理，按时完成资金偿还等工作。

第五条投融资部职责

投融资部负责拓展资金筹集渠道，对接银行、投资机构、政府部门等融资主体；调研行业融资政策，争取海洋能发电行业专项补贴、低息贷款等优惠资金；制定股权融资、债券融资等中长期筹资方案，适配公司战略发展需求；评估投融资项目的收益与风险，为资金投向提供决策依据；跟踪政策补贴资金申报进度，确保补贴资金及时到账；配合财务部完成融资资金的到账核算，反馈融资合作方的履约情况；参与资金使用效果评估，分析投融资项目的资金回报率。

第六条工程建设部职责

工程建设部负责提报海洋能发电项目建设的资金需求计划，明确资金使用节点和金额；审核项目建设过程中的资金使用申请，确保资金使用与工程进度匹配；跟踪项目资金使用情况，反馈工程建设中的资金需求变动；配合财务部开展项目资金使用效果评估，提供工程建设进度和成本数据；严格按预算使用项目建设资金，杜绝超预算、无依据使用资金。

第七条运营管理部职责

运营管理部负责提报公司日常运营的资金需求计划，涵盖运维物资采购、人员薪酬、水电费等日常开支；监控运营资金使用情况，优化运营资金周转效率；反馈应急运营场景的资金需求，如海上设备抢修的应急资金；配合财务部核算运营资金使用成本，提出运营资金节约建议；确保运营资金使用符合公司预算管理要求，提升资金使用效益。

第八条管理层职责

公司管理层负责审批资金筹集年度计划和重大筹资方案；决策大额资金的筹集渠道和使用方向；审批超预算资金使用申请和应急资金使用事项；监督资金筹集与使用管理制度的执行情况；协调解决资金筹集与使用过程中的重大问题；评估资金筹集与使用的整体效果，优化资金管理策略。

第三章资金筹集管理规范

第九条资金筹集计划制定

财务部需在每年年末结合下一年度海洋能发电项目建设计划、运营规划，编制资金筹集年度计划，明确筹资总额、筹资渠道、筹资成本、还款计划等内容；工程建设部、运营管理部需在每年11月底前提报下一年度资金需求计划，确保筹资计划与实际需求匹配；对于突发的大额资金需求，如海上项目应急扩建，相关部门需在3个工作日内提报临时资金需求，财务部据此调整筹资计划。

第十条不同筹资渠道管理要求

银行信贷融资：财务部需对比多家金融机构的贷款利率、还款期限、担保要求，选择最优信贷方案；办理信贷业务时需提供真实、完整的公司财务数据和项目资料；严格按信贷合同约定使用资金，按时偿还本息，