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科目一参考制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国企业法》、《中华人民共和国反不正当竞争法》、《企业内部控制基本规范》及相关行业准则，结合[集团母公司名称]关于风险管理、合规经营的政策要求，以及本公司为防控专项操作风险、规范业务流程、提升管理效能的内部需求，制定。制度旨在通过明确管理职责、细化操作规范、构建运行机制，确保[科目一专项领域]业务活动的合法合规与风险可控，维护公司资产安全与市场声誉。

第二条本制度适用于公司总部各部门、下属各单位及全体员工，覆盖[科目一专项领域]业务全流程，包括但不限于业务操作、流程审批、系统管理、数据应用等场景。下属单位须参照本制度建立本层级实施细则，并定期向公司报告执行情况。

第三条本制度中下列术语含义如下：

（一）科目一专项管理：指公司针对[科目一专项领域]业务制定的系统性风险防控、合规审查、流程优化及持续改进的管理活动，涵盖业务前端、中端、后端全环节。

（二）科目一专项风险：指在[科目一专项领域]业务活动中可能引发的法律制裁、财务损失、声誉损害或运营中断的风险事件，如操作失误、信息泄露、流程违规等。

（三）科目一合规：指公司及其员工在[科目一专项领域]业务活动中严格遵守国家法律法规、行业规范及公司内部管理制度的行为状态。

第四条科目一专项管理遵循以下核心原则：

（一）全面覆盖：管理范围覆盖所有业务场景、所有员工及所有下属单位，不留死角。

（二）责任到人：明确各级管理主体与执行主体的职责边界，实现风险责任可追溯。

（三）风险导向：优先防控重大风险与高频风险，动态调整管理资源配置。

（四）持续改进：通过动态评估与优化，提升管理体系的适应性与有效性。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人为本公司[科目一专项领域]专项管理的第一责任人，对专项管理的全面有效性承担最终责任；分管领导为直接责任人，负责专项管理制度的组织落实、监督考核及重大事项决策。

第六条设立[科目一专项领域]专项管理领导小组（以下简称“领导小组”），由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，牵头部门负责人及专责部门负责人为成员。领导小组负责统筹协调专项管理工作，审定重大风险处置方案，定期听取专项管理报告，并对管理体系的整体有效性进行评价。

第七条领导小组主要履行以下职能：

（一）制定与修订[科目一专项领域]专项管理制度，确保其与国家法规、行业准则及公司战略保持一致；

（二）统筹开展专项风险排查与评估，对重大风险事项进行决策审批；

（三）监督考核各部门专项管理落实情况，对违规行为实施问责；

（四）组织专项管理的宣传培训，提升全员合规意识。

第八条牵头部门负责[科目一专项领域]专项管理的统筹推进，主要职责包括：

（一）制定专项管理制度与操作细则，组织发布并解释说明；

（二）定期组织开展专项风险识别与评估，更新风险清单；

（三）监督各部门专项管理执行情况，协调解决跨部门问题；

（四）牵头开展专项管理培训与考核，收集反馈优化建议。

第九条专责部门负责[科目一专项领域]专项领域的业务合规审查与技术支撑，主要职责包括：

（一）审核业务操作流程的合规性，提出优化建议；

（二）开发或维护专项管理信息系统，实现风险实时监控；

（三）参与重大风险事件的处置，提供专业支持；

（四）跟踪法规政策变化，推动制度动态更新。

第十条业务部门及下属单位负责本领域[科目一专项领域]专项管理的具体落实，主要职责包括：

（一）组织员工学习专项管理制度，确保全员掌握操作规范；

（二）开展日常风险排查，及时上报异常情况；

（三）执行领导小组及牵头部门的决策要求，配合开展专项检查；

（四）对下属单位的专项管理活动实施分级管理。

第十一条基层执行岗员工对本岗位[科目一专项领域]业务操作承担直接合规责任，主要履行以下义务：

（一）签署岗位合规承诺书，保证业务操作符合制度要求；

（二）主动报告业务中的风险隐患，配合开展调查处置；

（三）拒绝执行违反专项管理制度的行为，保留证据并及时上报；

（四）定期参与操作技能与合规知识培训，持续提升履职能力。

第三章专项管理重点内容与要求

第十二条采购流程规范。业务部门开展采购活动必须严格遵循《采购管理办法》，实现供应商尽职调查、招标文件评审、合同签订审核的全流程合规管控。禁止未经评估直接选择关联方或特定供应商，严禁通过化整为零规避招标。重点防控采购价格异常、质量标准不达标等风险。

第十三条资金审批权限。财务部门必须严格执行资金审批权限指引，明确各级审批人员的职责范围与权限额度。禁止超权限审批、越级审批或代签审批，重大资金支出须