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预告登记制度

第一章总则

第一条本制度的制定依据国家相关法律法规及行业监管准则，结合企业内部风险防控需求与管理流程优化目标，旨在规范预告登记行为，明确管理职责，防范法律风险，确保业务合规性。企业基于提升治理能力、强化风险意识、保障合法权益的内部管理需求，特制定本制度。

第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，涵盖但不限于以下业务场景：土地使用权预告登记、不动产预告登记、建设工程合同预告登记等涉及预告登记事项的经营活动。所有参与相关业务的员工必须严格遵守本制度规定。

第三条本制度中下列术语含义如下：

（一）“XX专项管理”指企业为规范预告登记行为、防范法律风险而建立的管理体系，包括制度制定、职责分工、流程控制、风险防控、监督考核等环节。

（二）“XX风险”指因预告登记不当可能引发的法律纠纷、财产损失、合规处罚等潜在风险，包括登记错误风险、权利冲突风险、时效性风险等。

（三）“XX合规”指企业及员工在预告登记业务中遵守法律法规、行业准则及企业内部规章的行为标准，确保业务活动合法、合规、审慎。

第四条XX专项管理应遵循以下核心原则：

（一）全面覆盖：所有涉及预告登记的业务环节均纳入管理范围，不留监管空白。

（二）责任到人：明确各层级、各部门、各岗位的管理职责，确保责任可追溯。

（三）风险导向：以风险防控为核心，通过动态管理机制实现风险早识别、早预警、早处置。

（四）持续改进：定期评估管理效果，根据业务发展、法规变化及时优化制度与流程。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人对公司XX专项管理负总责，承担全面领导责任；分管领导对专项管理直接负责，统筹决策与监督执行。所有管理层级均需履行风险管理职责，确保专项管理制度有效落地。

第六条设立XX专项管理领导小组，成员由公司主要负责人、分管领导及相关部门负责人组成，主要职能包括：统筹协调全公司XX专项管理工作，审议重大决策事项，监督制度执行情况，评价管理成效。领导小组下设办公室，由牵头部门负责日常运转。

第七条明确三类主体的管理职责：

（一）牵头部门职责：负责XX专项管理制度建设与修订，组织开展风险识别与评估，监督业务部门落实情况，制定培训计划并宣贯实施，定期汇总管理报告。

（二）专责部门职责：负责专项领域的业务合规审核，优化业务流程，指导业务部门开展风险处置，组织业务培训与能力提升，提供专业咨询支持。

（三）业务部门/下属单位职责：落实本领域XX专项管理要求，开展日常风险防控，确保业务操作符合合规标准，及时上报风险事件，参与制度优化建议。

第八条基层执行岗的合规操作责任：

（一）岗位合规承诺：所有参与XX专项业务的员工须签署合规承诺书，明确个人责任。

（二）风险上报义务：员工发现业务操作存在风险或违规行为，须立即向直接上级或牵头部门报告。

（三）操作规范执行：严格按照制度要求开展业务，不得擅自变更流程或规避监管。

第三章专项管理重点内容与要求

第九条业务操作的合规标准：

（一）申请材料完整性：预告登记申请须包含法定文件（如土地使用权证明、建设工程规划许可证等），材料缺失不得提交登记申请。

（二）登记时效性：自权利义务发生变动之日起XX日内完成预告登记，特殊情况需说明理由并经审批。

（三）合同与登记一致性：预告登记事项须与相关合同条款一致，变更需同步更新登记内容。

第十条禁止性行为内容：

（一）严禁伪造、篡改登记申请材料，包括但不限于隐瞒权利瑕疵、虚构交易背景等行为。

（二）严禁违反登记权限规定，无授权不得代为办理他人预告登记。

（三）严禁利用预告登记谋取不正当利益，如恶意占用他人权利或阻碍正当登记。

第十一条专项风险的重点防控点：

（一）登记错误风险：强化申请审核，建立复核机制，确保登记信息准确无误。

（二）权利冲突风险：在登记前开展权利查证，避免与已存在权利产生冲突。

（三）时效性风险：设置时间预警，对逾期未登记事项启动催办程序。

第十二条涉及预告登记的合同管理要求：

（一）合同签订前须完成权利查证，必要时需法律部门审核。

（二）合同中明确约定预告登记义务、违约责任及争议解决方式。

（三）变更或解除合同需同步注销预告登记，确保权利状态清晰。

第十三条不动产处置中的风险防控：

（一）竞买或转让环节，预告登记须作为关键节点纳入交易流程。

（二）抵押预告登记需同步核实抵押权人资质，防止利益输送。

（三）拍卖或强制执行时，优先保障预告登记权利人合法权益。

第十四条建设工程领域的专项要求：

（一）施工许可与预告登记同步办理，确保项目合法合规。

（二）工程款支付须以预