专利对价制度.docVIP

专利对价制度

第一章总则

第一条制度制定的政策依据

为贯彻落实国家关于知识产权保护的法律法规，规范公司专利对价管理行为，防范交易风险，提升知识产权运营效益，依据《中华人民共和国专利法》《企业知识产权管理规范》等行业准则，结合集团母公司关于风险防控与合规管理的相关要求，以及公司加强知识产权资产化、市场化运作的内部需求，特制定本制度。本制度旨在通过明确专利对价的管理流程、职责分工和风险控制措施，确保公司专利处置、许可、转让等业务活动的合法合规性，保障公司知识产权资产价值最大化，并有效防控交易过程中的法律、财务及声誉风险。

第二条适用范围

本制度适用于公司总部各部门、下属全资及控股单位、全体员工，以及涉及专利对价的所有业务场景，包括但不限于专利许可、转让、作价入股、合作开发、技术服务等情形。凡涉及专利对外支付或收取对价的业务活动，均须严格遵守本制度的规定。

第三条核心术语定义

（一）“专利对价专项管理”：指公司对专利许可费、转让款、作价入股金额等交易对价进行全流程规范管控的活动，涵盖尽职调查、价值评估、谈判协商、合同审查、支付结算、后续监管等环节。

（二）“专利对价风险”：指因专利对价评估不当、交易流程不规范、合同条款缺失或违反法律法规等可能导致公司经济损失、知识产权权属争议或合规处罚的风险。

（三）“专利对价合规”：指专利对价相关业务活动严格遵守国家法律法规、行业准则及公司内部制度，确保交易主体资格合法、价值评估公允、合同条款完备、审批程序到位。

第四条专项管理的核心原则

专利对价管理遵循“全面覆盖、责任到人、风险导向、持续改进”的原则。

（一）“全面覆盖”要求所有专利对价业务活动纳入制度管理范围，不留监管空白；

（二）“责任到人”明确各层级、各部门及岗位在专利对价管理中的职责，确保责任可追溯；

（三）“风险导向”以风险防控为核心，重点识别和防范重大交易风险；

（四）“持续改进”定期评估管理效果，优化制度流程，适应内外部环境变化。

第二章管理组织机构与职责

第五条决策层职责

公司主要负责人对公司专利对价管理工作负总责，统筹决策重大专利对价交易事项，审批年度管理计划及重大风险处置方案。分管领导作为直接责任人，负责组织落实专利对价管理制度，监督业务合规性，协调跨部门协作。

第六条专项管理领导小组

设立专利对价专项管理领导小组，由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，成员包括财务部、法务部、知识产权部、技术管理部等相关部门负责人。领导小组主要履行以下职能：

（一）统筹公司专利对价管理工作，制定年度管理计划；

（二）审议重大专利对价交易的评估报告、谈判方案及合同草案；

（三）监督制度执行情况，协调解决跨部门管理难题；

（四）定期听取专项管理报告，决策重大风险处置方案。

第七条牵头部门职责

知识产权部作为专利对价管理的牵头部门，负责：

（一）制定和完善专利对价管理制度及操作细则；

（二）组织开展专利价值评估，指导交易价格测算；

（三）审核交易对手资质及交易方案，监督合同履行；

（四）定期汇总分析专利对价管理数据，提出优化建议。

第八条专责部门职责

（一）财务部：负责专利对价交易的预算审核、资金支付、成本核算及税务管理；

（二）法务部：负责专利对价交易的合同审查、法律风险防控及争议解决；

（三）技术管理部：负责专利技术状态的尽职调查及交易可行性评估。

第九条业务部门/下属单位职责

各业务部门及下属单位负责本领域专利对价业务的日常管理，包括：

（一）收集交易需求，开展初步尽职调查；

（二）配合牵头部门完成价值评估及谈判；

（三）落实领导小组及各部门的决策要求；

（四）记录交易过程，归档相关资料。

第十条基层执行岗职责

参与专利对价业务的基层员工应履行以下义务：

（一）严格遵守操作流程，不得擅自变更交易条件；

（二）及时上报可疑交易或潜在风险；

（三）签署岗位合规承诺书，确保证书真实性；

（四）参加专项培训，掌握合规要求。

第三章专利对价管理重点内容与要求

第十一条交易立项管理

专利对价交易需提交立项申请，明确交易目的、标的专利、预期收益等，经业务部门初审、知识产权部审核后报领导小组审批。禁止无明确目的或缺乏商业价值的专利对价交易。

第十二条交易对手尽职调查

（一）财务状况审查：核实交易对手的资产负债表、现金流等财务数据，重点关注其信用评级及诉讼记录；

（二）法律合规审查：确认交易对手无知识产权纠纷或法律诉讼，避免因第三方权利引发交易风险；

（三）业务能力评估：考察交易对手的专利