行政管理论文：连接理论与经验：政策扩散理论与中国的“政策试验”.docVIP

连接理论与经验：政策扩散理论与中国的“政策试验” 周 望 【摘要】要全方位提升中国政策科学的研究品质，必须在研究中有意识地将当代公共政策过程理论与中国政策过程实践更加有效地“连接”起来。作为政策过程理论发展中的新兴范式，政策扩散理论是当前政策科学研究中“最为引人注目的领域之一”。西方学者有关于政策扩散的研究成果主要集中于扩散的动因、扩散路径的特点与模式等。政策扩散理论可以为对中国独具特色的“政策试验”实践进行学理性阐释提供一个适宜的分析框架和理论视角，而中国基于“政策试验”的政策扩散过程有其自身特点，它呈现出一个“吸纳—辐射”的运行轨迹。通过对中国以试验为内核的政策扩散现象进行长期扎实的研究，将有助于扩展政策扩散研究的理论版图，甚至还可能重新定义和建构整个政策扩散理论体系。 【关键词】政策扩散；政策试验；试点；“吸纳—辐射” 一、问题的提出 近年来有关于中国公共政策过程的研究十分热烈，理论和实践方面的成果都极为丰富。但受到学科建制较晚等因素的影响，相关研究在多个方面还存在一些不足。其中较为明显的一点就是多数中国政策过程的研究文献存在着与当代公共政策过程理论相隔离的情况：它们或是一味强调中国政策过程的独特性和复杂性，或是简单套用西方理论来对中国的政策过程现实进行较为生硬的分析，而都较少去仔细思考中国的政策过程实践与当代政策过程理论体系到底在哪些关键因素上存在着联系和差别。理论与现实的脱节使得中国政策科学研究难以与国际学术界形成有效对话，进而无法在国际政策科学讲坛上真正占有一席之地。 中国公共政策过程的研究既要能够回应“中国问题”，立足于探求中国公共政策过程的真实世界，加强对本土政策实践问题的学术关怀；同时也要具备“国际视野”，主动地从国际政策科学界已有的理论积累中吸取养分，尤其是注重观察中国的特殊性能否对当代理论进行修正，从而将基于中国经验的本土化理论纳入到当代公共政策过程理论体系之中。通过在研究中有意识地将当代公共政策过程理论与中国政策过程实践有效“连接”起来，在中国众多独具特色的政策实践基础上建构起具有中国风格、中国气派的公共政策本土性理论，并对当代公共政策过程理论产生影响和贡献，将其发展成为能够包容西方、中国以及其他非西方国家在内的一个全新理论体系，而不仅仅是西方的理论。这既是为牢牢抓住中国公共政策学研究领域中特殊命题和阵地的现实需要，亦是提升对完善国际政策科学理论体系的学术贡献力的能动性作为。 正是基于这一认识，笔者尝试着将政策扩散理论引入到对“政策试验”这一中国特殊政策现象的分析过程中，并根据中国经验对该理论做出适当调适，初步性地提出一个反映中国这方面政策现实的分析框架，从而为中国政策科学理论体系的整体生成做出局部性努力。 二、政策扩散理论的基本内容 政策扩散通常是指创新型政策的扩散，即一项或一组公共政策创新方案从发源地向其他区域扩散的过程。国际政策科学界通常将政策扩散定义为一项创新通过某种渠道随着时间流逝在一个社会系统的成员之间被沟通的过程。具体而言，它指的是某种创新从其发明和创造的发源地传输到创新的最终使用者或者采纳者的过程。相应地，有关于政策扩散的研究关注的就是这一过程中促进或阻碍扩散的各种影响因素、扩散的动因与类型、扩散路径的特点与模式等。 政策扩散研究肇始于20世纪60年代后期的美国，当时研究者们开始关注新政策如何从一个州传递到另一个州的现象，并将其称之为政策扩散，进而把它作为一种遍及整个联邦系统的政策采纳和扩散传播的解释手段。在1969年，密歇根大学的沃克（Jack L. Walker）开始关注各种创新型政策如何在各州之间的扩散。他采用历史事件分析法，对从政策原始创新者到后来跟进者之间的时间维度进行了分析。在这之后，有关于政策扩散尤其是创新型政策的扩散的研究逐渐成为当前政策科学中“最为引人注目的领域之一”。 （一）政策扩散产生的原因 政策扩散研究首先需要回答的一个问题是，创新型政策在各个州政府之间扩散的这一现象为什么会发生？通过对政策扩散实践进行长时期的经验观察和量化分析，研究者们总结出3个最基本的因素，即学习、竞争和公众压力。首先，各州之间在政策制定方面存在着学习效应。每个州在面对公共问题时都会努力探寻其他州是否有应对类似问题的经验。如果存在着且已被证明为是有效的政策方案，那么只要不与本州的其他政策有根本性的冲突，一个州就可以通过模仿性学习、借鉴别的州的现成政策以降低创新成本。其次，各州尤其是邻近州之间存在着绩效竞争。为了竞争各种有限的资源，尤其是为了提升治理绩效，每个州都在自觉或不自觉地与其他州进行着竞争，都在试图赢得优势、努力避免劣势。于是，当有一个州因某项新政策的实施而获得额外的绩效收益时，其他州很快就会跟进。第三，政策制定者能感受到辖区内公众要求改革和创新的压力。当其他州采纳了某项