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论辩诉交易制度及其在我国司法实践中的借鉴 ◆ 厝 桃 (四川大学法学院) 【摘要】辩诉交易制度起源于 19世纪的美国，后被英 国、意大利等 决定是检察官行使 自由裁量权的形式。以美国为例 ，联邦和各州 诸多国家移植引进，在众多国家得到推广。辩诉交易制度有其存在 的检察机关各 自独立 ，自成体系。检察官是特定的司法辖区中真 的法理基础，实践的过程中也显示了其有利有弊的两面性。我国现 正的主要的执法官员、行使一种独特的准司法与行政权利相混合 行的刑事诉讼法并没有明文规定辩诉交易制度，但是在司法实践 中 的权力。他可以自由的把法律适用于他的辖区，并享有独立的，几 却存在着类似于辩诉交易的司法操作，作为一种制度创新，我国刑 乎不受限制的裁量权。正是因为检察官有了自由决定降格起诉和 事诉讼 引入辩诉交易制度具有其必要性和可行性，但是引入辩诉交 撤销起诉的权力，才有了辩诉交易的资本，以换取被告人作有罪答 易应该遵循一定的制度设计。 辩或满足控诉方的其他要求，从而以较高的效率应付堆积如山的 【关键词l刑事诉讼 辩诉交易 司法制度 案件，确保整个司法体系的正常运转。 3．当事人享有充分的诉讼权利 一 刑事诉讼 中的辩诉交易 、 当事人主义是指当事人可 以自由处分 自己的权利和诉讼请 (一)辩诉交易的历史 求。美国刑事诉讼中存在的 “罪状答辩程序 (arraignment)”就是当 阿尔伯特 ·w ·阿尔斯楚勒考察 了有罪答辩的早期历史、辩 事人处分原则的体现。辩诉交易的盛行在很大程度上与这一程序 诉交易的产生过程和辩诉交易的近期历史 ，将辩诉交易的历史大 的存在有着密切的关系。所谓罪状答辩程序是在开庭审理前 ，被 致分为司法不鼓励 自白、辩诉交易的产生和发展两个阶段。司法 告人对检察官所指控的罪行作出有罪答辩、无罪答辩等行为。被 不鼓励 自白是指普通法法庭反对任何形式的有罪答辩 ，法官甚至 告人一旦作出有罪答辩 ，就意味着他放弃获得陪审团审判的权利， 也不承认那些通常符合 自愿的有罪答辩 ，特别是辩诉交易。在许 承认检察官所指控的罪行 ，法官也就可以据此定罪处刑，而不必经 多案件中，当被告人最初试图进行有罪答辩之后 ，法庭会劝说被告 过复杂的对抗式法庭审理。当事人主义的另一层含义是法官的消 人去耐心地接受审判。一个基本的规则曾经是 ，政府人员允诺给 极中立性。辩诉交易的过程几乎完全是由检察官和辩护律师控 予宽大处理来换取 自白，这种允诺将会使法庭外的 自白无效。显 制 ，而且法官是绝对禁止参加任何形式的辩诉交易。检察官可以 然 ，按照这一规则 ，每一个交易得来的答辩都将无效。在这个 阶 就所指控的罪行作出让步，放弃指控罪行中的一项或者数项，但条 段，辩诉交易是被否认的。第二个阶段是辩诉交易的产生和发展 件是被告人对被放弃的指控罪行予以承认；检察官也可以向法官 阶段。19世纪80年代初期辩诉交易在美 国康涅狄格州 的一些刑 提出有关对作出有罪答辩被告人适用较低幅度刑罚的具体建议， 事案件中开始地下状态的适用 ，1970年美国联邦法院在 bradyv． 法官有权对双方交易的过程和结果进行审查 ，以确定被告人的答 u．S(bradyv．unitedstates，379，u．S．742，753—53(1970))一案 的 辩是否是 “自愿和理智的”以及是否 “具有事实上的基础”。一旦 判决中正式确认了辩诉交易的合法性。根据美国较为权威 的 《布 法官认为被告人的有罪答辩是违反宪法和法律的，可以拒绝予以 莱克法律词典》的解释，“辩诉交易是指在刑事被告人就较轻的罪 承认，而且即使是合法的，法官也依然有权利确定是否接受答辩。 名或者数项指控中的一项或者几项作出有罪答辩以换取检察官的 但在实践中，法官的这种审查只拘于形式上，大多数场合 ，控辩双 某种让步，通常是会作出较轻的判决或者是撤销某些其他指控的 方所达成的交易总是会被接受。对于双方没有争议的事实，只要 情况下，检察官和被告人之间经过协商达成的协议。” 不损害公共和他人利益 ，法官只需照此予以认定 ，而不必去追求其 辩诉交易的交易内容主要有以下三个方面