2018年度广东鸿荣重工股份有限公司公开转让说明书（申报稿）.pdf

广东鸿荣重工股份有限公司 公开转让说明书 （申报稿） 主办券商 二〇一八年四月 广东鸿荣重工股份有限公司 公开转让说明书 声明 本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺公开转让说明书不存在虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的 法律责任。 本公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证公开转让说明 书中财务会计资料真实、完整。 全国中小企业股份转让系统有限责任公司对本公司股票公开转让所作的任何 决定或意见，均不表明其对本公司股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或 者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。 根据《证券法》的规定，本公司经营与收益的变化，由本公司自行负责，由 此变化引致的投资风险，由投资者自行承担。 1-1-2 广东鸿荣重工股份有限公司 公开转让说明书 重大事项提示 公司在生产经营过程中，由于所处行业及自身特点，特提醒投资者充分关注 如下重大事项，并认真阅读本公开转让说明书全部内容。 一、宏观经济波动的风险 公司产品广泛应用于交通运输、矿山、公路、铁路、水利、码头和港口等各 个生产建设领域。公司的客户中大部分为周期性类型企业，对工程机械属具及辅 件等产品的需求与我国宏观经济的状态密切相关，因此公司作为机械设备制造行 业企业，自身的业绩亦受到宏观经济增速的影响，存在受宏观经济波动影响的风 险。 二、产品价格风险 公司生产的工程机械属具产品其主要原材料为钢材及相关制品，且原材料在 生产成本中的占比较大。目前，原材料价格波动较大，公司若不能有效地将材料 价格的上升转移至客户，则会对公司带来一定的经营风险。此外，随着叉车属具 产品逐渐被市场认可，竞争对手的加入可能会导致行业发生价格战，这也会给公 司带来风险。 三、实际控制人控制不当的风险 公司实际控制人李阳春直接持有鸿荣重工 51.00%的股份，直接持有南瑞投资 95.92%的股权，直接持有春天投资 97.10%的股权，直接持有广利投资 99.20%的 股权，同时，李阳春通过其控制的广东春天汽车集团有限公司间接持有南瑞投资 4.08% 的股权，间接持有春天投资2.90% 的股权，间接持有广利投资 0.80% 的股权， 其持有股份所享有的表决权足以对股东大会的决议产生重大影响。如果实际控制 人利用其控制地位，通过行使表决权等方式对公司的人事任免、经营决策等进行 控制，将可能损害本公司及本公司中小股东的利益。 四、专业人才流失的风险 稳定、高效的科研人才队伍是企业持续发展的重要保障，引进专业人才并保 1-1-3 广东鸿荣重工股份有限公司 公开转让说明书 持核心技术人员稳定是公司生存和发展的根本，也是公司的核心竞争力所在。因 地域原因，公司人才引进难度较大；同时，随着公司规模的不断扩大，如果企业 文化、考核和激励机制、约束机制不能满足公司发展的需要，将使公司难以引进 和稳定专业人才，面临专业人才缺乏和流失的风险。 五、供应商集中度较高的风险 2016 年度、2017 年度，公司前五大供应商分别占当期采购金额的 72.58%、 47.66% 。若前五大供应商发生不利变化或者其与公司的合作产生不利变化，则将 对公司的正常经营产生不利影响。 六、内部控制风险 公司于 2016 年 7 月由有限公司整体变更为股份有限公司。股份公司设立后， 虽然公司健全了法人治理结构，完善了现代化企业发展所需的内部控制体系，但 股份公司成立的时间较短，公司治理和内部控制体系也需要在生产经营过程中逐 渐完善；同时，随着公司的快速发展，经营规模不断扩大，对公司治理将会提出 更高的要求。因此，公司未来经