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深圳市城建集团全面风险管理改进 三、城建集团风险管理现状及存在的主要问题 (一）城建集团简介 深圳市城市建设开发（集团）公司是深圳市国资委系统唯一国有独资大型房 地产开发企业，产权单位为深圳市投资控股有限公司（以下简称：“投资控股公 司”)，注册资本6.68亿元，国家综合一级房地产开发资质，下属企业19家。城 建集团前身为深圳市基础工程工作组，经过近三十年发展，已成为房地产开发为 主业，兼营物业租赁、仓储物流、旅游酒店的大型国企集团。深圳著名的八大地 标性文化建筑设施，如深圳大剧院、图书馆、体育馆、博物馆、科技馆等，均为 城建集团所开发。城建集团先后投资建设了园岭、滨河、碧波、下步庙、木头龙、 百花园、碧中园、城中雅苑等近三十个大型住宅区，统建楼、购物公园等多个商 业楼宇，梅园等五个现代化物流储运区，以及20余所中小学校、幼儿园、深圳 四大公园、两所医院、多条市区主干道路等配套项目100余个，累积幵发总建筑 面积达千万平方米，为深圳特区建设和发展做出了突出贡献。城建集团鼎盛时期 曾荣获中国房地产企业百强第五名，多次获深圳房地产企业十强第一名。 2009年以来城建集团新推出的蔡屋围“御河堤”、龙岗中心城“御府名筑” 等高端精品项目，不论规划理念和建筑设计，还是建筑部品和景观环境质量，均 体现了先进的人文居住理念和公司的精品战略，赋予了城建产品全新的市场形象 和品牌价值，得到了市场普遍赞誉。当前，城建集团全新开发的观澜鸾湖“仁山 智水花园”，罗湖碧波“御湖峰”、中山“御城金湾”等项目即将推出，产品将引 进全新理念设计，全面升级，产品和服务更精、更细、更新、更全，更好地满足 未来市场的要求，城建产品和品牌将进一步巩固市场主流地位。不断占领高端产 品市场的城建集团，未来发展潜力和前景十分广阔，按照城建集团“十二五”战 略发展规划，在建建筑面积和土地储备近100万平方米，银行授信140亿元，参 与城市更新项目近百万平方米，企业实力和信用空前增强。 公司现有组织结构如下图3-1所示： 2010年城建集团新推出龙岗中心城“御府名筑（四期）”项目，总建筑面 积85,521.65平方米，其中住宅：57,791.02平方米，商铺：6,258.50平方米，其 余21,472.13平方米为管理用房等。公司2010年度共实现营业收入121,995.17万 元，经营净利润20,731.47万元。 2011年度城建集团新推出龙华“御筑轩”项目，总建筑面积17,033.490平 方米。公司2011年度共实现营业收入90,023.72万元，经营净利润15,156.25万 J L o 2012年度城建集团新推出的龙华“仁山智水花园（二期）”和“尚御商住 楼”项目，总建筑面积分别为71,582.71平方米和14,123.58平方米。公司2012 年度共实现营业收入125,654.82万元，经营净利润16，228.56万元。 (二）城建集团风险管理长期存在的问题 2011年，城建集团继续深入贯彻落实深圳市国资委、投资控股公司对企业 加强全面风险管理工作的要求，借鉴其他企业幵展全面风险管理工作的成功经 验，根据国务院国资委、深圳市国资委、投资控股公司关于建设风险管理体系的 要求，结合COSO—ERM风险管理整合框架，为服务于公司战略发展需要，立 足于公司风险管控现状，逐步建立、形成了“目标一风险管理一内部控制”架构 的具有房地产企业特色的全面风险管理体系和运行机制。 但城建集团作为国有企业，长期形成的一些国有企业所共有的问题短时间内 难以有根本性的改变。具体表现为 1、全面风险管理工作有计划轻执行 城建集团风险控制部在中介机构的配合下，细化工作模本和技术要求，组织 总部各部门和公司各单位严格按照风险管理基本工作流程，开展风险管理工作， 编写公司2011年度的风险管理报告。在此基础上，公司风险控制部门编制《深 圳市城市建设开发（集团）公司2011年度全面风险管理报告》，经公司审计与风 险管理委员会、董事会审批后上报深圳市投资控股公司。 公司计划2012年全面完成60余个管理规章制度、业务流程的全面梳理和修 订，进一步明确职能及授权体系，保证各个业务环节建立有效的内部控制制度， 合理控制集团风险水平，以确保公司经营目标的实现。计划在公司总部及所属主 要二级单位建设及部署全面风险管理信息系统。并更新财务风险预警模型数据。 进行了风险管理与内部控制培训。 但在实际执行过程中，上述各项工作在完成之后并没有在R常运行中发挥多 少作用，计划工作中形成的成果大都被束之高阁。对规章制度的执行随意性较大， 员工风险管理意识淡薄，各下属公司和专业部门没有一名专职风险管理员，风险 预警基本不能发挥作用。 2、企业重大风险管理对策不具体难以操作 根据城建集团进行的风险管理前期梳理工作，识别出