索通发展上市辅导培训---上市公司规范运作.pdf

索通发展上市辅导培训索通发展上市辅导培训上市公司规范运作上市公司规范运作 华泰联合证券华泰联合证券 刘喆刘喆 二O一一一年五月 0 上市公司规范运作概览 董事董事、、、、监事和高级监事和高级 股东股东、、控股股东控股股东、、 参考法律、法规、规定： 公司治理公司治理 理人人员管理 实际控制人行为规范 信息披露信息披露  《公司法》  总体要求求  总体要求  公平信息披露  独立性独立性 任职与离任职与离离职离职  控股股东和实际控制人控股股东和实际控制人  《证券法》  股东大会  董事、监监事及高管行 行为规范  实时信息披露 为规范  《深圳证券交易所股票  董事长特特别行为规范  限售股份上市流通管理 上市规则上市规则》》  董事会 独立董事独立董事事特别行为规事特别行为规  股东及其一致行动人增股东及其一致行动人增 范 持股份业务管理  监事会  《深圳证券交易所中小  股份及变变动管理  承诺及承诺履行 企业板上市公司规范运企业板上市公司规范运 募集资金管理 内内部控制 投资者关系管理 社会责任 作指引》  总体要求总体要求  总体要总体要要求要求 对控股股子公司的管理控制  募集资金专户存储  关联交交易的内部控制  募集资金使用募集资金使用 对外担对外担担保的内部控制担保的内部控制  募集资金用途变更  重大投投资的内部控制 信息披披露的内部控制  募集资金管理与监督  内部审内部审审计工作工作规范审计工作工作规范  内部控控制的检查和披露 1 目 录 第一章 公司治理 第二章第二章 董事董事、、监事和高级管理人员管监事和高级管理人员管管理管理 第三章 股东、控股股东和实际控制人人行为规范 第四章 信息披露 第五章 募集资金管理 第六章 内部控制 第七章第七章 投资者关系管理投资者关系管理 第八章 社会责任 2 第一章 公司治理