课件：HACC内审培训教材.ppt

审 核 策 划 －－确定审核目的、范围 －－确定审核时机和频率 －－HACCP 文件 －－选择审核组成员 审 核 准 备 －－HACCP 文件评审 －－编写检查清单 －－提出审核日程表 －－发出HACCP审核通知 THANK YOU SUCCESS * * 可编辑 实 施 审 核 －－首次会议 －－收集证据 －－审核发现 －－末次会议 审 核 报 告 －－不符合报告 －－内部HACCP 审核报告 审 核 报 告 提出正式报告前： 1 评审证据的有效性、充分性、可靠性 2 不符合报告的核查 3 HACCP 的所有应审要素、部门/场所的 覆盖面 4 CCP点是否均已审核，HACCP计划是否得到有效实施 审 核 报 告 的 内 容 －－审核日期/目的/依据/范围 －－审核组成员 －－HACCP 的符合性、有效性综述 －－审核发现的主要问题 －－结论 －－附：内审不符合项矩阵表 不符合报告（一般、严重） 跟踪验证 后续行动 －－通过跟踪审核对活动进行验证 －－及时性 －－证据 纠正和预防措施有效性及改进 －－记录和签字 －－对发现进行HACCP 评审 －－通过跟踪审核对HACCP进行评审 ——应明确建立并理解内审结论和建议 ——分析/评审不符合项带来的结果和变化 ——与前次内审和管理评审进行比较和评价 ——跟踪审核还应考虑： 跟踪审核的结果 针对不符合，实施纠正措施的及时性和有效性 审核方案是否包容所有CCP点及所有区域/场所/产品 抽样检查的合格性 审核方案与程序应包括： a)待审核的活动与区域； b)审核的频次； c)管理与实施审核的职责； d)审核结果的通报； e)审核员的能力； f)如何实施审核。 HACCP 审核的结果应形成文件，以便采取必要的纠正措施 审核员要求及审核技巧 审核员的职责 法官？教师？医生？ 警察？律师？ 审核中应注意的事项 准时 外观仪表 友好、冷静、不动感情 韧性、不争吵 最好使用规范化语言 内 审 员 素 质 (一) 具有专门审核的知识、技能和经验 熟悉食品安全卫生相关的法律、法规、标准和其它要求 客观、公正、合作、效率 对本公司的工艺、产品或过程有一定的了解 熟悉HACCP文件要求 能熟练的运用CCP判断树 表述和文字报告的能力 内审员能力(二) 理解并能对下述问题进行讨论 公司的食品安全卫生方针、目标及HACCP计划方案 公司的工艺流程、产品或过程中的CP点和CCP点 CL值、OL值及纠偏措施 应能确认 每一个CCP点 适用的法律、法规、标准清单 监测报告和测试数据记录的可靠性 非有效的审核 寻找失误或责备 通过判断制造紧张气氛 用审问或施压的方法 用推断代替查找证据 仅仅依赖“问、答” 要求“书本式问答” 以“争论”代替“评估” 内 审 员 的 技 术（三） - 聆听 - 评价 - 题问 - 交谈 - 观察 - 记录 - 感觉 - 判断 - 反映(敏感性) - 报告 审 核 技 巧 让受审核方发言 听取各种意见 知道何时该谈 (不该谈) 寻求“接口”和 “相关处”提问 寻求澄清并证实 能力 试探性提问题 / 追 踪问题 最终确认 / 证实 逻辑性地开展提问 抽样方法和技巧 证实一致性 证实理解力 去发现相关活动 / 过程控制的有效性 证实CCP点已得到有效的控制 证实任何偏差出现后的纠偏效果 与前次审核 / 投诉发现一致 间接比例与培训的强度和理解力 CCP点的区域应加大“子样”的数量 鉴别安全卫生管理的薄弱环节(要素)应加大“子样”抽样检查 寻 找 客 观 证 据 的 途 径 记录（特别是纠偏措施和CL值的确定）、监测数据、审核(评审)报告、受控文件 现场审核观察抽样的实际情况 通过作业人员的抽样演示 方针、目标和HACC