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创新体系中的大学及其技术转移的方式 内容摘要：斯坦福大学是美国创新体系中进行知识和 技术创新及转移的典范，技术许可办公室(OTL)在斯坦福 大学的技术转移中发挥了关键作用，其经验值得我国借鉴。 关键词：技术创新，技术转移，斯坦福大学 今年6月，我们考察了在创新中享有盛名的美国斯坦 福大学及该校的技术许可办公室(OTL),现介绍有关情况 并作初步分析。 一、斯坦福大学对硅谷发展作用重要 美国大学，尤其是一些研究实力很强的著名大学，在 美国创新体系中作用重大。斯坦福大学作为全球最著名的 科研型大学，与其他重要大学在创新体系中所发挥作用的 重要区别之一，就是它以其与硅谷的直接互动作用，推动 了美国的创新，并进而使自己成为在创新方面极具特色、 堪为典范的科研型大学。 斯坦福大学的成长及其在硅谷发展中的作用有三个阶 段： 1890-195 0年，斯坦福大学所在地是一个“拥有一所 不太著名的大学”的大学城。因环境好，逐渐吸引了一批 发明型人才。二战期间，斯坦福大学军用电子研究得到政 府资助获得大发展，但学生就业仍首选东海岸。 1950-19 75年，斯坦福大学开始在当地技术产业发展 方面逐步发挥作用，硅谷得以诞生。1951年在Terman教授 推动下，斯坦福大学建立了 1000英亩面积的斯坦福研究园 区，吸引小型高技术公司进驻，引进半导体实验室和生产 线。开始形成大学科研与企业界密切结合的传统。 197 5年至今，硅谷开始成为全球信息和生物技术的创 新中心，斯坦福大学与硅谷企业界的合作更加密切，发挥 了对硅谷非常重要的知识技术创新和传递的功能。 斯坦福大学对硅谷的作用主要体现为：（1）为硅谷企 业界提供了创业者和企业家，著名的惠普、硅谷图像、思 科、SUN、网景、雅虎、Google等公司就是由斯坦福大学的 教员或学生创建的；（2）为硅谷企业界提供了知识、技术 和商业创意，不少高技术公司，就是充分利用大学的人才、 资料、基础研究成果和实验设备研制产品的；（3）提供校 企研究人员的交流平台，鼓励教员给企业提供咨询，召开 密集的研讨会和信息发布会；（4）建立人才培训基地，提 供各种在职培训。 斯坦福大学这些作用的产生，是与斯坦福大学的科学 型人才、开放传统、商业化导向、地处硅谷优势、政府资 助研究、Bayh-Do le法案支持大学拥有研发成果所有权等 背景密不可分的，这些因素促成了斯坦福大学与企业界在 创新体系中的密切合作关系。 二、斯坦福大学的知识创新和传递 （一）知识和技术创新过程中大学与企业的角色 知识和技术创新过程是从一个新创意或科学技术的发 现（发明）到实践应用并商业化的过程，可分为从事基础 研究的早期阶段、从事应用研究的中期阶段和产品开发并 商业化的晚期阶段，见图lo由于各阶段特点有较大差异， 所以不同阶段一般由不同的机构或人来推进。在早期阶段 进行基础研究的一般是大学或政府组织，而晚期阶段的产 品开发和商业化往往是由企业来做的，而对于中期阶段的 应用研究大学和企业可能都会涉及，知识传递也往往发生 在这一阶段。 图1知识和技术创新过程中大学和产业界的定位 惠普公司负责实验室战略计划的George Dies表示，学 校往往缺乏的是商业思维和商业系统思考，而企业则缺乏 基础研究和基础技术。企业与大学合作，主要是有基础技 术方面的需求，可与大学互补，大学与企业合作有合同研 究（一般有明确的目标和标准）和学术交流（是长期的技术需 求）两种方式。 美国大学承担着全国8 0%的基础研究与28 %的应用研 究，其中2 1所著名的研究型大学承担着全美大学50%以上 的科研任务。比如斯坦福大学对自己在创新过程中的角色 定位是：从事基础研究和应用研究的知识和技术创新与转 移者。 （二）斯坦福大学知识创新效果显著 斯坦福大学在成长中一直受创始人斯坦福先生提出的 “实用教育”理念的影响。受经济条件和地理位置影响， 到20世纪40年代斯坦福大学仍然无法与东部名牌大学相 提并论，对著名教授没有吸引力，时任斯坦福副校长的 Terman教授提出“学术尖端”的办学思想，一是将斯坦福 的化学、物理和电子工程建成顶尖学科，二是集中资源吸 引顶尖人才。最初建斯坦福研究园并出租土地也是基于这 一目的，此后经过数十年的发展，斯坦福大学汇聚了一大 批学术人才，建成了多个前沿性尖端学科。 目前斯坦福大学有7所学院，其中工程学院和医学院 是信息技术和生物技术知识的创新主体。斯坦福拥有一批 重要的科研机构和实验室，包括直线加速器实验室、电子 实验室、物理实验室、能源研究所等，拥有有1775名教职 工，其中有19位诺贝尔奖获得者。 斯坦福大学研究经费来源主要是政府、企业界和捐赠。 如XX-XX年度预算经费高达26亿美元，其中亿美元来自于 外部委托的研究项目经费（其中87%来自于联邦政