质量管理体系年度内审工作策划与编制实施计划程序.doc

质量管理体系 年度内审工作策划与编制实施计划程序 一、总则： 1、内审，也称为第一方审核，由组织自己或以组织的名义进行，审核的对象是组织自己的管理体系，验证组织的管理体系是否持续的满足规定的要求并且正在运行。 2、为有效的管理评审和纠正、预防措施提供信息，其目的是证实组织的管理体系运行是否有效，可作为组织自我合格声明的基础。 3、是对所策划的体系、过程及其运行的符合性、适宜性和有效性进行系统的、定期的审核，保证管理体系的自我完善和持续改进的过程。 二、年度内审策划： 1、按照内审程序规定，制定年度审核计划，确定内审的 实施月份。 内审应覆盖质量管理体系所有过程、部门和场所，每年至少一次。如下特殊情况时可增加内审频次： a)、当合同要求或客户需要评价质量管理体系时；b)、当机构和职能有所重大变更时；c)、发现严重不合格而需要审查时； d)、第三方审核认证或监督审核前； 1 / 4 e)、最高管理者提出要求时。 三、成立内审小组： 根据内审活动目的、范围、部门、过程及日程安排，最 高管理者授权成立内审小组。 （1）、内审人员资格条件： a)、内审人员应是所在部门负责人或主要骨干； b)、内审人员应通过质量管理体系内审课程培训并考 试合格； c)、合格内审员应有符合内审员资格的相关说明文 件。 （2）、内审组长职责： a)、协商并制定审核活动计划，准备工作文件，布置 审核组成员工作； b)、主持审核会议，控制现场审核实施，使审核按计划和要求进行； c)、确认内审员审核发现的不合格项报告。 （3）、内审员职责： a)、根据审核要求编制检查表（通常是体系部门制 作）； b)、按审核计划完成审核任务；c、将审核发现形成书面资料，编制不合格项报告；d)、协助受审核方制定纠正措施，并实施跟踪审核。 2 / 4 四、编制内审实施计划: 按照年度内审计安排的月份，编制内审日程计划，在编制内审实施计划时，编制人应与各内审员及被审核部门负责人确认时间的安排是否合理，如有问题，及时调整计划。审核实施计划应包括以下内容： a)、内审的目的、范围、起止日期； b)、依据的文件； c)、本次审核的主要内容和时间安排； d)、内审员分工。 五、编制内审检查表： 审核前内审员应根据分工编制检查表，检查表要求： a)、应突出审核区域的主要职能，选择典型关键的质量问题应覆盖质量管理方面的全部职能，包括本公司客户的一些特殊要求； b)、使用一段时间后形成相对稳定内容，作为标准检查表，为以后内审提供参考。 六、通知内审： 内审前至少提前一周通知受审部门，内审实施计划应得到受审核部门负责人的确认。 七、首次会议： 现场审核前应召开首次会议，由审核组全员和受审部门负责人及有关人员参加，会议由内审组长主持，与会人员应 3 / 4 签到，会议时间以不超过半小时为宜。首次会议召开的主要 内容： a)、向受审核部门介绍审核组成员分工； b)、声明审核范围、目的和依据； c)、简要介绍实施审核所采用的方法和程序； d)、在审核组和受审核部门之间建立联系； e)、宣读审核计划，澄清审核计划中不明确的内容。 4 / 4