产业政策是否促进了中国企业出口转型升级.docxVIP

? ? 产业政策是否促进了中国企业出口转型升级 ? ? 　　中国的对外贸易规模已获得了突飞猛进的发展，使得中国在世界贸易格局中的地位不断上升。中国出口贸易的快速发展不仅仅表现为量的增长，而且还体现出质的飞跃。Rodrik（2006）、Schott（2008）、Amiti和Freund（2010）研究发现，中国出口产品的相对复杂度已经显著提高，出口产品种类非常广泛，并且包含不少高科技领域的产品，出口品的范围逐渐进入原本属于发达国家的出口领域。Kiyota（2010）通过对比中国和欧美分别对日本的出口发现，出口产品种类的重叠率已接近85%，而且在某些行业中国出口的同类商品价格与欧美发达国家的出口价格也很相近。总之，中国出口贸易的发展已经不再单纯追求量的增长，种种迹象表明中国已经踏上了出口产品结构转型升级之路。 　　有哪些潜在因素促进了出口转型升级呢？现有文献所探讨的驱动因素有很多，大致可以分为三个研究序列：第一类文献从企业的经营策略来研究企业出口转型升级的驱动因素，主要包括加工贸易的促进作用（Xu and Lu，2009；Amiti and Freund，2010）、中间品进口的溢出效应（姚洋和张晔，2008；楚明钦和陈启斐，2013）以及出口企业生产率的提高（鲁晓东，2014）；第二类文献从企业外部寻找推动中国企业出口转型升级的驱动因素，主要包括外商直接投资（Xu and Lu，2009；Wang and Wei，2010）和宏观经济条件的促进作用，具体而言包括人民币汇率升值（曾铮和张亚斌，2007）、融资约束（刘晴等，2017）、基础设施（王永进等，2010）；第三类文献则主要关注政策因素对企业出口转型升级的作用，主要的研究视角包括区域性开放政策（Wang and Wei，2010）、出口退税政策（郑桂环和汪寿阳，2005；王孝松和谢申祥，2010）、削减进口关税（王平等，2015）、实施政府补贴（鲁晓东，2015；邢斐等，2016）。 　　从政策视角探讨出口转型升级无疑是一个重要而且具有现实启示意义的研究话题，因为这正是政策制定和实施所期望达到的目标之一。产业政策促进出口转型升级的机制主要在于政策优待能够缓解出口企业的外部融资约束，从而企业可以有更多的资金投入研发，最终实现出口产品结构的向上调整。研发活动具有高风险高收益的特点，但这种先天的高不确定性会诱发企业投资不足，尤其是受融资约束较大的企业。面临融资约束是中国企业普遍存在的问题，尤其是民营企业（张杰等，2015）。当有政策扶植的时候，政府相当于帮企业承担了一部分风险，但收益不变，因此受益企业更愿意进行研发投入，或者间接地，受益企业也可以利用政府扶植先扩大生产规模（邵敏和包群，2012），一方面可以利用规模效应所赚取的额外利润再投入研发，另一方面扩大企业规模亦有利于缓解融资约束，进而可以从外部融资投入研发。 　　本文着重考察了产业政策在促进企业出口转型升级中所起的作用，可归属于上述第三类别，但与以往文献不同的是，现有相关文献研究出口结构的变化要么不直接探讨产业政策的影响，要么仅仅关注产业政策中某一个较小的方面。本文利用企业层面微观数据从政府补贴、信贷支持以及税收优惠三个方面较为全面地对产业政策进行了量化。出口转型升级本来是一个宏观层面的概念，从微观层面对其进行度量则存在一定的挑战性。现有文献对出口转型升级的衡量往往局限于产品质量和技术复杂度这两个传统指标，为扩充对出口转型升级的刻画维度并提升研究结论的可靠性，本文利用出口产品HS6位数编码创造性地构建了产品差异度指标。基于这三个不同的维度刻画出口转型升级，本文得到了相对一致的研究结论，产业政策总体上有效地促进了中国企业出口转型升级。此外，本文还进一步考察怎样的产业政策更加有效，具体考虑了政策实施在同一地区同一行业内的公平性是否促进竞争、鼓励研发、淘汰落后产能，从而改善整个行业的出口产品结构。 　　本文可能的贡献主要体现在以下三个方面：首先，现有文献缺乏对产业政策较为全面的量化分析，本文同时考察了产业政策中的三个重要方面，从而有利于了解政策效果的全貌。其次，本文不仅考察了产业政策力度本身对企业出口转型升级的促进作用，而且还首次提出并证实了政策公平性对于出口转型的意义，丰富了现有文献的研究视角，同时也对政策制定者具有一定的启示意义。最后，可能也是最重要的一点，在衡量出口转型升级方面尽管已经有较多文献从产品质量和技术复杂度等维度进行考察，但是目前似乎还没有文献关注出口产品的差异化竞争优势。本文创造性地基于出口产品编码量化了出口企业的产品差异度，用来刻画企业的出口产品创新程度。该指标与现有相关研究广泛使用的两个度量指标（即出口产品质量和技术复杂度）有显著的区别，因为该指标可以直接从新产品研发能力方面反映出企业的产品市场竞争