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大学学术不端行为预防与处理办法

大学作为传播知识、培养人才、创新科技的重要阵地，学术诚信是其发展的生命线。维护学术道德、防范学术不端行为，既是落实立德树人根本任务的必然要求，也是保障学术研究质量、推动学科健康发展的关键举措。为构建风清气正的学术生态，现就学术不端行为的预防与处理制定如下办法。

一、学术不端行为的界定与类型

本办法所称学术不端行为，指在学术活动中违反学术共同体公认的道德准则与行为规范，以不正当手段获取学术利益或影响学术评价的行为。具体包括但不限于以下类型：

1.抄袭与剽窃：未经授权使用他人已发表或未发表的研究成果、观点、数据、图表、文字表述等，未按规范标注引用来源；或将他人成果作为自己研究的主要内容，包括直接复制、改写、拼接等形式。

2.数据造假与篡改：伪造实验数据、调查结果或文献资料，编造不存在的研究过程；或对原始数据进行选择性删除、修改，改变研究结论的真实性；故意夸大或缩小实验效果，误导学术判断。

3.成果不当署名：未参与实际研究或仅提供辅助性工作却要求署名，或未经他人同意将其列为作者；虚构合作作者，或通过利益交换获取署名资格；未经通讯作者同意标注其为通讯作者。

4.论文代写与代发：委托他人撰写论文、研究报告等学术成果，或为他人代写；通过中介机构或非正规渠道发表论文，利用虚假同行评议、付费发表等手段获取发表机会。

5.学术评审失范：在项目评审、成果鉴定、学位答辩等学术评价活动中，故意隐瞒利益关联，提供虚假评价意见；泄露评审信息，干扰评审公正；利用评审权力谋取私利。

6.其他违反学术诚信的行为：如重复发表未注明来源，一稿多投违反期刊约定，篡改学术奖励或荣誉证书，伪造学术经历等。

二、学术不端行为的预防机制

预防是遏制学术不端的首要环节，需通过教育引导、制度约束、技术监控多维度协同，构建“事前教育、事中监督、事后追责”的全流程防控体系。

（一）强化学术诚信教育

1.分层分类开展教育：将学术规范教育纳入新生入学教育必修内容，通过专题讲座、案例分析、线上测试等形式，重点讲解学术写作规范、引用规则、科研伦理等基础知识；针对研究生、青年教师等重点群体，开设“学术研究与伦理”“科研方法与规范”等必修课程，结合学科特点解析典型不端案例，强化诚信意识；对参与科研项目、学位论文写作的师生，开展“一对一”指导，明确研究过程中数据记录、成果发表的具体要求。

2.构建全员教育体系：实行导师负责制，导师需将学术诚信教育融入日常指导，定期检查学生研究记录，监督实验数据真实性，签署《学术诚信承诺书》；建立教师学术诚信档案，将诚信表现纳入职称评审、评优评先指标，对新入职教师开展岗前学术规范培训；通过校园文化活动（如学术诚信宣传月、诚信标兵评选）营造诚信为荣的氛围。

（二）完善学术管理制度

1.制定细化规范文件：结合国家相关法律法规（如《科研诚信案件调查处理规则（试行）》）和学校实际，出台《学术规范守则》《学术不端行为认定细则》等制度，明确学术活动各环节的操作标准（如数据保存期限、引用标注格式、合作研究权益分配），界定不同类型不端行为的认定标准与量罚尺度。

2.健全学术评价机制：改革“重数量轻质量”的评价导向，建立分类评价体系——对基础研究注重原创性和学术影响，对应用研究注重实际贡献和转化效益；推行代表作评价制度，减少对论文数量、期刊影响因子的过度依赖；完善匿名评审、回避制度，在项目申报、成果鉴定、职称评审中，要求相关人员主动申报利益关联，确保评价过程公正。

3.明确责任主体与监督职责：成立校学术委员会，下设学术道德与纪律监督委员会（以下简称“监委会”），负责学术不端行为的调查、认定与处理；各二级学院设立学术诚信工作小组，承担本单位学术活动的日常监督、教育引导职责；科研管理部门、图书馆、期刊编辑部等业务部门需在项目管理、论文发表、文献查阅等环节加强审核，发现异常及时上报。

（三）加强技术监控与过程管理

1.推广学术不端检测技术：在学位论文答辩、科研项目结项、论文发表等关键节点，强制使用学术不端检测系统（如中国知网“学术不端检测系统”、CrossrefSimilarityCheck等），对研究成果进行全文比对。检测结果需留存备查，重复率超过规定阈值（如学位论文文字复制比超过20%）的成果，需经学术委员会认定是否构成不端。

2.建立科研过程留痕制度：要求师生在研究过程中完整记录实验原始数据、调查访谈记录、软件代码等材料，使用实验室管理系统（LIMS）或电子实验记录本（ELN）进行实时上传，确保数据可追溯。科研项目结题时需提交原始数据存档证明，未按要求保存的不予结项。

3.推进跨校与跨机构协作：加入全国科研诚信共享平台，与其他高校、科