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2026年资源回收公司内部质量审核计划管理制度

一、总则

（一）目的

为规范公司内部质量审核计划全流程管理，建立系统化、常态化质量审核机制，精准识别质量管控漏洞，防范回收物资质量风险、业务流程合规风险，保障回收物资质量达标、业务操作规范，提升公司质量管控水平与核心竞争力，结合资源回收行业质量管控特点及公司经营实际，特制定本制度。

（二）依据

本制度依据《中华人民共和国产品质量法》《中华人民共和国固体废物污染环境防治法》《质量管理体系要求》（GB/T19001）等国家法律法规及行业质量标准，结合公司资源回收业务流程、质量管控要求制定。

（三）适用范围

本制度适用于公司所有内部质量审核计划相关管理工作，涵盖各类内部质量审核计划（含年度质量审核计划、专项质量审核计划、临时质量审核计划）的制定、审批、执行、结果应用、复盘改进等全流程；参与质量审核的质检部门、业务部门、仓储部门、风控部门等所有部门及审核人员，均需遵守本制度。

（四）术语定义

内部质量审核计划：指公司为开展内部质量审核工作制定的计划性文件，明确审核目标、范围、内容、时间、人员、标准、流程等核心要素，作为质量审核工作的执行依据。2.年度质量审核计划：指每年制定的覆盖公司所有质量管控环节的综合性审核计划，明确年度审核重点与阶段性安排。3.专项质量审核计划：针对特定质量管控环节（如回收物资检验、仓储保管、再生利用处置）或质量问题制定的专项审核计划。4.质量审核：指审核人员依据审核计划及质量标准，对公司业务流程、质量管控措施、回收物资质量等进行核查、评价的活动。

（五）基本原则

内部质量审核计划管理遵循“合规导向、系统全面、精准高效、闭环管控、持续改进”的原则，确保审核计划科学可行、审核过程公正客观、审核结果真实准确，推动质量管控漏洞及时整改，提升整体质量管控效能。

二、职责分工

（一）质检部门（牵头部门）

负责组织制定、修订本制度，牵头开展内部质量审核计划全流程管理工作，明确审核标准与流程。2.负责编制年度、专项及临时内部质量审核计划，协调审核资源，组建审核小组，明确审核人员职责。3.负责组织实施质量审核工作，指导审核人员开展核查，收集审核证据，汇总审核结果，编制审核报告。4.负责跟踪审核问题整改落实情况，组织整改验收，推动审核结果闭环应用。5.负责建立内部质量审核档案，记录审核计划、审核过程、审核结果、整改情况等信息，确保档案完整可追溯。

（二）业务部门

配合质检部门制定质量审核计划，提供业务流程、质量管控节点等相关信息，明确业务环节质量审核重点。2.配合审核小组开展现场审核，提供业务操作记录、物资回收凭证、检验数据等相关资料，如实反馈业务开展情况。3.针对审核发现的本部门质量问题，制定整改方案，落实整改措施，按时完成整改任务，并向质检部门提交整改报告。4.建立本部门质量管控台账，跟踪整改效果，避免同类质量问题重复发生。

（三）仓储部门

配合质检部门制定仓储环节质量审核计划，提供物资存储、分类、保管等质量管控相关信息。2.配合审核小组开展仓储环节质量审核，提供仓储台账、物资检验记录、出库入库凭证等资料，协助核查物资存储质量。3.针对审核发现的仓储环节质量问题（如物资存储不当、台账记录不规范等），制定整改措施，优化仓储质量管控流程，按时完成整改。4.落实整改后的仓储质量管控要求，加强物资存储过程质量监控，确保物资质量完好。

（四）风控部门

配合质检部门审核质量审核计划的合规性、合理性，识别审核过程中的风险（如审核遗漏、标准不符等），提出风险防控建议。2.参与重大质量审核工作，监督审核过程的公正性、客观性，确保审核流程合规、结果真实。3.跟踪审核问题整改的风险防控情况，对整改不到位的环节提出强化管控建议，防范质量风险扩大。4.参与审核结果复盘，分析质量风险根源，优化公司整体质量风险防控体系。

（五）审核小组

由质检部门牵头，联合业务、仓储、风控等部门专业人员组成临时审核小组，负责按审核计划开展现场核查、证据收集、问题认定，出具审核意见，协助编制审核报告；跟踪整改进度，参与整改验收，确保审核工作有序推进。

（六）管理层

负责审批内部质量审核计划、重大审核报告及制度修订事项，审核整改方案与资源配置。2.监督本制度执行情况，协调解决质量审核中的重大问题，推动审核结果落地应用。3.审核质量审核工作总结报告，把控公司质量管控整体方向，审批质量管控优化措施。

三、内部质量审核计划全流程管理

（一）审核计划制定

制定依据：质检部门结合公司年度质量目标、行业质量标准、过往审核问题、业务流程变化、客户质量反馈等，制定各类内部质量审核计划，确保计划针对性、可行性。2.计划内容：明确审核目标（如排查回收物资检验漏洞、规范仓储质量管控等）、审核范围（涵盖回收、检验