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2026年口碑服务公司第三方合作合规管理制度

第一章总则

第一条为规范口碑服务公司（以下简称“公司”）与第三方合作的全流程管理，明确合作各环节的合规要求、责任分工及风险防控措施，保障公司合法权益与经营安全，维护品牌形象与市场声誉，依据《中华人民共和国民法典》《中华人民共和国反不正当竞争法》《中华人民共和国数据安全法》《中华人民共和国个人信息保护法》等相关法律法规，结合公司口碑服务业务特性（包括但不限于品牌口碑维护、舆情监测推广、用户评价管理、客户关系运营等）及经营管理实际，制定本制度。

第二条本制度适用于公司与所有第三方开展的各类合作业务，包括但不限于与广告服务商、媒体平台、数据咨询机构、活动执行方、技术服务商、渠道代理商等第三方主体的合作。合作形式涵盖服务外包、项目合作、联合推广、代理销售等所有合作类型。公司合规管理部（或法务部）为第三方合作合规管理的统筹监督部门，各业务需求部门、采购部、财务部、技术部等相关部门按职责协同配合开展工作。

第三条第三方合作合规管理坚持“合法合规、风险可控、公平公正、权责对等”的核心原则。所有合作行为必须严格遵守国家法律法规及行业监管要求，坚决杜绝违法违规合作；建立全流程风险防控机制，提前识别、评估并有效规避合作风险；合作准入、评估、遴选等环节遵循统一标准、程序透明，确保公平公正；合作协议明确双方权利义务，实现权责对等、互利共赢。

第四条开展第三方合作合规管理工作的核心目标：规范合作全流程操作，提升合作管理规范化水平；防范合作过程中的法律风险、财务风险、品牌风险、数据安全风险等各类风险；保障合作质量与效果，提升合作资源利用效率；维护公司与第三方的良性合作关系，促进业务持续健康发展。

第二章组织架构与职责分工

第五条公司建立“统筹监督+部门协同+责任到人”的第三方合作合规管理体系，明确各部门职责边界，确保合作各环节合规管控全覆盖、无死角。

第六条合规管理部（统筹监督部门）职责：

（一）牵头制定、修订第三方合作合规管理制度及相关操作规范，报公司管理层审批后实施；

（二）负责合作全流程的合规监督，包括合作方准入审核、合作协议合规性审核、合作过程合规检查、合作纠纷处理等；

（三）为各部门第三方合作提供合规咨询支持，解答合作过程中的合规疑问，指导开展合规操作；

（四）组织开展第三方合作合规培训，提升内部员工的合规意识与业务操作能力；

（五）定期对第三方合作合规管理工作开展复盘总结，分析存在的问题，提出优化改进措施。

第七条业务需求部门职责：

（一）根据业务发展需要提出第三方合作需求，编制合作需求方案，明确合作目标、合作内容、服务标准、预算金额、时间节点等核心要求；

（二）负责潜在合作方的初步筛选与信息收集，配合开展合作方准入尽调工作；

（三）牵头推进合作项目的具体实施，负责合作过程中的日常沟通对接、进度跟踪、服务质量验收等工作；

（四）及时发现合作过程中的违规问题与风险隐患，第一时间向合规管理部及公司管理层报告，并配合开展风险处置工作；

（五）负责合作相关资料的收集、整理与归档工作。

第八条采购部职责：

（一）根据业务需求部门的合作需求，组织开展合作方遴选工作，确保遴选过程公平、公正、公开；

（二）配合合规管理部、业务需求部门开展合作方准入尽调，核查合作方资质证明材料的真实性与完整性；

（三）协助业务需求部门推进合作协议的签订流程，负责合作协议的台账管理；

（四）按公司财务制度及合作协议要求，办理合作费用的支付相关手续，确保费用支付合规。

第九条财务部职责：

（一）负责合作预算的审核工作，核查合作预算编制的合理性与合规性；

（二）严格按照合作协议约定及公司财务制度，办理合作费用的审核、支付与结算手续，核查费用支出的真实性与合规性；

（三）对合作费用的使用情况进行跟踪管控，定期与业务需求部门、采购部核对合作费用支出情况；

（四）负责合作相关财务凭证的整理与归档工作，为合作审计提供财务数据支撑。

第十条技术部职责：

（一）对涉及技术服务、系统对接、数据处理的合作项目，提供技术支持与审核意见，评估合作方的技术能力与安全保障能力；

（二）负责合作过程中技术对接环节的安全管控，落实数据加密、访问控制等安全措施，防范数据泄露、篡改等技术风险；

（三）对合作过程中出现的技术问题进行及时处置，保障合作项目技术层面的顺利推进。

第十一条公司管理层职责：

（一）审批第三方合作合规管理制度、重大合作项目方案及合作协议；

（二）协调解决合作过程中涉及的重大资源保障问题与跨部门重大争议；

（三）监督第三方合作合规管理工作的整体推进情况，对重大合作风险进行决策处置。

第三章合作方准入合规管理

第十二条合作方准入实行“资质审核+风险评估”双重管控机制，所有合作方必须通过准入审核后方可开展合作。业务需求部门