知情人登记制度.docxVIP

知情人登记制度

第一章总则

第一条制定目的与依据

为完善内幕信息管理体系，规范内幕信息知情人登记行为，强化内幕信息保密责任，有效防范和打击内幕交易等违法违规行为，保护投资者合法权益，维护市场公平秩序，根据《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《关于依法打击和防控资本市场内幕交易意见》等法律法规及规章要求，制定本制度。

第二条核心定义

本制度所称“内幕信息知情人”，是指符合《证券法》规定，知悉涉及公司经营、财务或者对公司证券及其衍生品种交易价格有重大影响的尚未公开信息的人员。

本制度所称“内幕信息”，是指根据《证券法》规定，涉及公司的经营、财务或者对公司证券及其衍生品种交易价格有重大影响的尚未公开的信息，包括但不限于公司收购、重大资产重组、发行证券、合并、分立、回购股份等重大事项相关信息。

第三条适用范围

本制度适用于公司（含下属各部门、分公司、控股子公司及公司能够实施重大影响的参股公司）、公司股东、实际控制人及其关联方，以及为公司提供服务的证券公司、证券服务机构、律师事务所等中介机构，收购人、重大资产重组交易对方等涉及公司重大事项的发起方，同时涵盖接触内幕信息的行政管理部门人员。

第四条基本原则

1.全程登记原则：内幕信息从商议筹划、论证咨询、合同订立到报告、传递、编制、决议、披露等全流程，均需对知情人进行登记；2.真实准确原则：登记信息需客观反映知情人知悉内幕信息的实际情况，确保无虚假记载、重大遗漏和错误；3.及时报送原则：相关主体需按规定时限完成登记档案的填写、汇总及报送工作；4.保密追责原则：内幕信息知情人在信息公开前负有保密义务，违反规定的需承担相应责任。

第二章登记管理

第五条登记责任主体

公司董事会是内幕信息知情人登记管理的责任主体，董事长为主要责任人；董事会秘书负责具体办理知情人登记入档、信息汇总及报送事宜，并对登记档案的真实性、准确性和完整性签署书面确认意见。公司监事会对本制度的实施情况进行监督。

公司股东、实际控制人及其关联方，中介机构，收购人等重大事项发起方，需自行填写本单位内幕信息知情人档案，并配合公司完成汇总工作。

第六条登记内容与要求

内幕信息知情人档案需明确记录以下核心信息：知情人姓名、身份信息、所属单位及职务、知悉内幕信息的时间、地点、依据、方式及具体内容。登记过程中需督促知情人签字确认，确保信息可追溯。

对于行政管理部门人员接触内幕信息的，若属经常性报送且内容未发生重大变化的，可按同一事项持续登记；其他情况需按“一事一记”方式登记部门名称、接触原因及知悉时间。

第七条重大事项专项管理

公司发生收购、重大资产重组、发行证券、合并、分立、回购股份等重大事项时，除填写知情人档案外，还需制作重大事项进程备忘录，详细记录筹划决策各关键时点、参与人员名单及决策方式等信息，督促相关人员签字确认。相关股东、实际控制人等主体需配合备忘录制作工作。

第八条档案流转与汇总

公司股东、中介机构等相关主体需根据重大事项进程，分阶段将知情人档案送达公司，完整档案的送达时间不得晚于内幕信息公开披露时间。公司需对各流转环节的知情人信息进行全面登记，并完成档案汇总工作。

第三章监督管理与责任追究

第九条档案保管与查询

内幕信息知情人档案自记录（含补充完善）之日起至少保存10年。中国证监会及其派出机构、证券交易所可依法查询档案资料。公司发生本制度第七条所列重大事项的，需在信息公开披露后及时将档案及进程备忘录报送证券交易所。

第十条自查与报告

公司需按照监管要求，对内幕信息知情人买卖本公司证券及其衍生品种的情况进行定期自查。发现内幕交易、泄露内幕信息或建议他人交易等违规情形的，需立即核实并追究相关人员责任，同时在2个工作日内将情况及处理结果报送公司注册地中国证监会派出机构和证券交易所。

第十一条违规责任

对存在以下情形的，公司将依法依规追究相关主体责任；情节严重的，移交监管部门或司法机关处理：1.未按规定建立或执行本登记管理制度的；2.报送的档案、备忘录存在虚假记载、重大遗漏或错误的；3.拒不配合知情人登记工作的；4.泄露内幕信息、进行内幕交易或建议他人利用内幕信息交易的。

监管部门可对违规主体采取责令改正、监管谈话、出具警示函、认定不适当人选或市场禁入等措施；涉嫌犯罪的，依法追究刑事责任。涉及国有控股上市公司或其控股股东的，同时通报国有资产监督管理机构。

第四章附则

第十二条制度衔接

本制度未尽事宜，严格遵照《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》等相关法律法规、监管规定及证券交易所规则执行。

第十三条制度修订与解释

本制度的修订需经公司董事会审议通过，并及时报送相关监管机构备案。本制度由公司董事会负责解释。

第十四条施行日期

本制度自