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一案双报告制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国企业法》《中华人民共和国反不正当竞争法》及相关行业监管准则制定，同时参照集团母公司关于企业风险防控、合规经营的管理规定，结合公司实际业务需求，旨在全面规范XX专项管理活动，有效防控专项风险，促进企业健康可持续发展。

第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖XX专项管理涉及的采购、招标、合同签订、资金审批、信息安全等业务场景，确保专项管理要求在所有业务活动中得到严格执行。

第三条本制度中下列术语的含义：

（一）“XX专项管理”指公司针对XX领域风险特征，实施的系统性风险识别、评估、控制和报告管理活动，包括但不限于业务流程优化、合规标准制定、风险监测预警等。

（二）“XX风险”指在XX专项管理过程中可能引发经济损失、法律责任或声誉损害的各类风险，包括但不限于操作风险、合规风险、信息安全风险等。

（三）“XX合规”指公司所有业务活动符合法律法规及内部管理制度要求，员工依法履职并承担相应责任的状态。

第四条XX专项管理的核心原则：

（一）全面覆盖：所有涉及XX领域的业务活动均纳入管理范围，确保不留死角。

（二）责任到人：明确各级管理者和执行者的责任，形成权责清晰的管理体系。

（三）风险导向：以风险防控为核心，优先识别和处置重大风险。

（四）持续改进：定期评估专项管理效果，根据内外部变化及时优化制度。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人对XX专项管理负总责，统筹决策重大事项；分管领导为直接责任人，负责组织落实、监督考核及跨部门协调。

第六条设立XX专项管理领导小组，由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，成员包括牵头部门、专责部门及业务部门代表。领导小组职能包括：

（一）统筹XX专项管理制度建设，审批重大风险控制措施；

（二）协调解决跨部门管理难题，保障专项管理高效运行；

（三）定期审议专项管理报告，监督整改落实情况。

第七条明确三类主体的职责分工：

（一）牵头部门（如风险管理部门）：负责统筹XX专项管理制度建设，定期组织风险排查，监督考核各业务单位履职情况，开展全员合规培训。

（二）专责部门（如法务合规部、财务部）：分别负责XX领域业务合规审核、资金审批权限管理、合同法律风险审查，提出流程优化建议。

（三）业务部门/下属单位：落实XX专项管理要求，开展本领域风险自查，及时上报风险隐患，执行相关操作规范。

第八条基层执行岗责任：

（一）遵守XX专项管理制度，按标准执行业务操作；

（二）签署岗位合规承诺书，对职责范围内的风险承担直接责任；

（三）主动上报异常情况，配合开展风险处置及调查工作。

第三章专项管理重点内容与要求

第九条采购领域管理：

（一）合规标准：供应商选择需严格履行尽职调查，建立合格供应商名录，禁止未经评估的供应商参与招标。

（二）禁止行为：严禁关联交易、利益输送，不得以任何形式规避招标程序。

（三）重点防控：供应商资质造假、价格串通、合同违约等风险。

第十条招标领域管理：

（一）合规标准：制定标准化招标文件，确保评标过程透明，采用随机抽取的评标委员会；

（二）禁止行为：严禁泄露标底、围标串标、违规干预评标结果。

（三）重点防控：招标流程不规范、评标不公正等风险。

第十一条合同签订管理：

（一）合规标准：重大合同需经法律部门审核，明确违约责任条款，签订前完成风险评估；

（二）禁止行为：不得签订权责不对等的格式条款，禁止未经授权签订保密协议。

（三）重点防控：合同漏洞、履约违约等风险。

第十二条资金审批管理：

（一）合规标准：按权限分级审批，大额资金使用需经领导小组审议；

（二）禁止行为：严禁超权限审批、挪用资金、设立账外“小金库”。

（三）重点防控：资金滥用、审批不严等风险。

第十三条信息安全管控：

（一）合规标准：落实数据分级分类管理，加强敏感信息访问控制；

（二）禁止行为：不得非法外传、泄露涉密数据，禁止非授权接入系统。

（三）重点防控：信息泄露、系统攻击等风险。

第十四条操作流程规范：

（一）合规标准：制定标准化操作手册，关键环节设置双人复核机制；

（二）禁止行为：严禁无证操作、简化审批流程、擅自变更业务系统设置。

（三）重点防控：操作失误、流程缺失等风险。

第十五条跨部门协作管理：

（一）合规标准：建立风险信息共享平台，定期召开联席会议；

（二）禁止行为：部门间推诿责任，信息不对称导致风险失控。

（三）重点防控：协同不畅、责任真空等风险。

第十六条特殊业务管理：

（一）