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三会二制一课制度

第一章总则

第一条依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国合同法》及相关行业监管规定，结合集团母公司关于风险防控的统一要求，以及本公司优化治理结构、提升管理效能的内部需求，特制定本制度。本制度旨在明确公司内部“三会二制一课”专项管理工作的政策遵循、组织架构、运行机制及保障措施，通过系统化管控，防范专项领域风险，确保业务合规运营。

第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖公司采购、财务、数据安全、安全生产等核心专项领域，包括但不限于业务操作、合同签订、项目实施、日常管理等场景。各部门及下属单位应严格遵照执行，确保专项管理要求穿透至各层级。

第三条本制度中下列术语含义：

（一）“XX专项管理”是指公司针对特定业务领域（如采购、财务、安全等）建立的系统性风险防控与合规管理体系，包括制度设计、流程管控、风险识别、处置改进等环节。

（二）“XX风险”是指因管理漏洞、操作失误、外部环境变化等可能导致公司财产损失、声誉受损或法律责任的风险，如财务风险、合规风险、安全风险等。

（三）“XX合规”是指公司各项业务活动及员工行为符合国家法律法规、行业准则及公司内部规章制度的要求，确保经营活动的合法性与合理性。

第四条XX专项管理应遵循以下核心原则：

（一）全面覆盖原则：确保专项管理要求覆盖所有业务环节及层级，不留管理盲区。

（二）责任到人原则：明确各层级、各部门及岗位的专项管理职责，确保责任可追溯。

（三）风险导向原则：聚焦高风险领域，优先配置资源，强化重点防控。

（四）持续改进原则：定期评估专项管理体系有效性，动态优化制度流程。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人对XX专项管理工作负总责，承担第一责任人责任；分管相关业务的领导为直接责任人，负责统筹推进、监督落实。

第六条设立XX专项管理领导小组，由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，相关部门负责人为成员。领导小组主要履行以下职能：

（一）统筹协调专项管理工作，审议重大风险防控策略；

（二）审批重大风险处置方案及专项管理制度的修订；

（三）监督专项管理工作的执行情况，定期评估成效。

第七条明确三类主体的专项管理职责：

（一）牵头部门职责：

1.负责专项管理制度体系建设，牵头组织风险识别与评估；

2.监督专项管理流程执行，开展日常检查与考核；

3.组织专项培训与宣贯，提升全员合规意识；

4.建立风险信息库，动态更新风险清单。

（二）专责部门职责：

1.负责专项领域的业务合规审核，制定操作标准；

2.优化业务流程，嵌入合规控制节点；

3.指导业务部门落实风险防控措施；

4.参与重大风险事件的处置与复盘。

（三）业务部门/下属单位职责：

1.落实本领域专项管理要求，开展日常风险排查；

2.实施业务操作标准化，确保合规性；

3.及时上报风险事件，配合处置与整改。

第八条基层执行岗应履行以下合规操作责任：

（一）严格遵守专项操作规范，签署岗位合规承诺；

（二）主动识别并上报风险隐患，履行风险上报义务；

（三）参与专项培训，达到岗位合规要求；

（四）配合开展检查与整改，确保责任落实。

第三章专项管理重点内容与要求

第九条采购领域：

（一）业务操作合规标准：

1.供应商尽职调查需覆盖资质审核、业绩评估、廉洁审查；

2.招标流程须符合随机抽取、过程记录、结果公示要求；

3.采购合同签订前须完成合规审核，明确权责边界。

（二）禁止性行为：严禁关联交易利益输送、严禁违规转包分包、严禁超预算采购。

（三）重点防控点：防范虚假供应商、围标串标、合同违约等风险。

第十条财务领域：

（一）业务操作合规标准：

1.资金审批权限须按金额分级授权，重大支出需集体决策；

2.税务申报需符合政策要求，确保发票合规性；

3.定期开展财务内控自查，建立问题台账。

（二）禁止性行为：严禁虚列支出、违规资金拆借、账外账管理。

（三）重点防控点：防范资金挪用、税务稽查风险、财务造假。

第十一条数据安全领域：

（一）业务操作合规标准：

1.数据采集需遵循最小化原则，明确使用范围；

2.存储介质须加密处理，访问权限按需授权；

3.传输过程需采取安全防护措施，防止数据泄露。

（二）禁止性行为：严禁非法获取、传播敏感数据，严禁未授权访问。

（三）重点防控点：防范数据泄露、第三方平台安全风险、系统漏洞。

第十二条安全生产领域：

（一）业务操作合规标准：

1.作业前须开展风险评估，制定