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两票三制奖罚制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国安全生产法》《中华人民共和国招标投标法》《中华人民共和国政府采购法》等相关国家法律法规，以及行业普遍遵循的业务流程规范、集团母公司关于风险管理及合规经营的管理要求，结合企业内部业务发展实际及专项风险防控需求，为规范XX专项管理行为、防范操作风险、提升管理效能、保障企业稳健运营，制定本制度。

第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工在执行采购、招标、合同签订、资金审批等业务场景中的XX专项管理活动，涵盖业务操作、风险防控、合规审查、责任追究等全流程管理要求。

第三条本制度下列术语含义如下：

（一）“XX专项管理”：指企业在采购、招标、合同、资金等关键业务领域，通过制度建设、流程优化、风险识别、合规审查、责任追究等手段，实现业务行为的规范化、风险的可控化、责任的明确化、管理的精细化，确保业务活动符合法律法规及内部管理要求的管理活动。

（二）“XX专项风险”：指在XX专项管理过程中可能引发损失、违规、舆情等不良后果的潜在风险，包括但不限于操作风险、合规风险、廉洁风险、财务风险等。

（三）“XX合规”：指企业在XX专项管理活动中，严格遵循法律法规、行业准则、内部制度及业务规范，确保业务行为的合法合规性、决策过程的风险可控性、执行过程的规范有效性。

第四条XX专项管理应遵循以下原则：

（一）“全面覆盖”：XX专项管理范围应覆盖所有业务场景及层级，确保无死角、无遗漏。

（二）“责任到人”：明确各层级、各岗位的XX专项管理职责，实现责任闭环。

（三）“风险导向”：以风险防控为核心，突出重点领域、关键环节的风险识别与管控。

（四）“持续改进”：根据法规变化、业务调整、风险动态，持续优化XX专项管理制度及执行机制。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人为本单位XX专项管理的第一责任人，对XX专项管理工作的全面领导、统筹协调负总责；分管领导为直接责任人，对XX专项管理工作的具体组织、监督、考核负直接责任。

第六条设立XX专项管理领导小组，由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，相关部门负责人为成员。领导小组负责XX专项管理工作的统筹规划、决策审批、监督评价，协调解决重大问题，定期听取专项管理情况汇报，确保制度有效落地。

第七条XX专项管理领导小组下设办公室，挂靠在[牵头部门名称]，负责日常管理工作的组织协调、信息汇总、制度宣贯、培训考核等事务性工作，确保领导小组决策的执行与落地。

第八条牵头部门职责：

（一）统筹XX专项管理制度体系建设，根据法律法规、集团要求及业务变化，及时修订完善相关制度及操作指南。

（二）组织开展XX专项风险识别与评估，建立风险清单，动态跟踪风险变化。

（三）制定XX专项管理监督考核标准，定期开展专项检查、审计，确保制度执行到位。

（四）组织XX专项管理培训及宣贯，提升全员合规意识与操作能力。

第九条专责部门职责：

（一）负责XX专项领域的业务合规审核，确保业务流程符合制度要求。

（二）参与XX专项管理流程优化，推动业务操作标准化、自动化。

（三）协调处置XX专项风险事件，提供专业指导与支持。

（四）建立XX专项管理案例库，总结经验教训，持续改进管理效能。

第十条业务部门/下属单位职责：

（一）落实XX专项管理要求，开展本领域业务的风险识别与防控。

（二）严格执行XX专项管理制度，确保业务操作合规、高效。

（三）及时上报XX专项风险事件及管理问题，配合调查处置。

（四）开展本部门XX专项管理培训，提升员工操作能力与合规意识。

第十一条基层执行岗职责：

（一）严格遵守XX专项管理操作规程，落实岗位合规承诺。

（二）主动识别并上报XX专项风险隐患，协助处置风险事件。

（三）接受XX专项管理培训，达到岗位操作资质要求。

（四）对因个人操作失误引发的XX专项风险，承担相应责任。

第三章专项管理重点内容与要求

第十二条采购领域管理：

（一）业务操作合规标准：供应商尽职调查必须覆盖资质审核、业绩评估、合规审查、信用评价等环节；采购流程应遵循“公开、公平、公正”原则，严格执行招标、竞争性谈判、询价等程序。

（二）禁止性行为：严禁关联交易、利益输送；严禁违规转包、分包；严禁收受供应商财物或回扣。

（三）重点防控点：防范虚假供应商、围标串标、价格虚高、质次价高等风险。

第十三条招标领域管理：

（一）业务操作合规标准：招标文件编制应科学合理，评审程序应严格规范，中标结果应依法公示，合同签订应明确权责。

（二）禁止性行为：严禁泄露招标信息；严禁干预评审过程；严禁