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热工实验室制度

热工实验室制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国安全生产法》《中华人民共和国消防法》《中华人民共和国环境保护法》等国家相关法律法规，参照《中华人民共和国标准化法》《中华人民共和国计量法》等行业准则，结合集团母公司《企业内部控制基本规范》及《企业全面风险管理指引》等规定，并针对热工实验室在日常运行中存在的专项风险防控需求，为规范实验室管理行为，提升安全管理水平，确保人员安全、设备安全与数据安全，特制定本制度。本制度的制定旨在强化内部管理，明确各方职责，完善风险防控体系，促进实验室工作高效、有序、安全开展，并作为公司整体合规管理体系的重要组成部分，有效防范和化解运营过程中可能出现的各类风险，保障实验室功能的正常发挥及持续改进。

第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，特别是直接参与或间接影响热工实验室管理、运行、维护、监督等活动的相关方。具体适用范围涵盖热工实验室的场地规划与设施布置、设备采购与验收、仪器操作与使用、实验数据采集与处理、样品管理与制备、废弃物处置、安全防护与应急响应、人员培训与资质管理、规章制度建设与执行等所有与热工实验室相关的业务场景和流程环节。

第三条本制度中下列术语定义如下：

（一）“实验室专项管理”指为确保热工实验室安全、合规、高效运行，依据国家法律法规、行业标准和公司内部规章制度，围绕实验室特定风险点，实施的包括风险识别、评估、控制、监督、改进等在内的一系列系统性管理活动。其外延覆盖实验室所有管理要素和行为规范。

（二）“实验室专项风险”指在热工实验室的规划、建设、运行、维护及废弃处置等全生命周期中，可能发生并导致人员伤亡、财产损失、环境破坏、数据失真或违反相关法律法规要求的潜在不期望事件或状态。例如，设备故障引发的安全事故、操作不当导致的人身伤害、实验废弃物处理不规范引发的环境污染、数据采集错误导致的研究结论偏差等均属此类风险范畴。

（三）“实验室合规”指热工实验室的各项工作活动、管理流程及人员行为完全符合国家及地方相关法律法规、行业规范标准、公司内部规章制度以及国际相关惯例的要求，不存在违法违规或明显不当之处，并能提供相应证据予以证明。

（四）“安全操作规程”指为保障热工实验室人员在操作特定设备、进行特定实验时的人身安全、设备安全及实验环境安全而制定的具体步骤、要求和注意事项的标准化文件。

第四条热工实验室专项管理应遵循以下核心原则：

（一）“全面覆盖、全员参与”原则。确保实验室所有管理领域、所有业务流程、所有相关人员均纳入管理范围，实现无死角、无盲区的管控。

（二）“责任到人、权责明晰”原则。明确各管理层级、各部门、各岗位在实验室专项管理中的具体职责，做到事事有人管、人人有专责、办事有依据。

（三）“风险导向、关口前移”原则。以风险防控为核心，将风险管理理念贯穿于实验室建设的每一个环节和运营的每一个步骤，优先防范可能造成重大损失的风险。

（四）“持续改进、动态优化”原则。定期评估实验室专项管理体系的运行效果，根据内外部环境变化、法规更新、业务发展及实践经验，及时调整和完善管理措施，实现螺旋式上升。

（五）“预防为主、应急备援”原则。强化日常风险排查与隐患治理，建立健全应急预案，提升快速响应和有效处置突发事件的能力，最大限度降低风险发生的可能性和影响程度。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人对热工实验室专项管理工作负总责，承担第一责任人的领导责任，负责审定实验室专项管理制度、重大风险防控策略，保障专项管理所需资源投入，并对实验室专项管理工作的整体成效负最终责任。公司分管热工实验室及相关业务领域的领导为直接责任人，对专项管理工作的具体组织实施、监督考核、问题整改负主要领导责任，确保各项管理要求落到实处。

第六条公司设立热工实验室专项管理领导小组，作为统筹协调实验室专项管理工作的决策机构。领导小组由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，成员由办公室、技术部、安全环保部、人力资源部、财务部及热工实验室相关负责人组成。领导小组主要履行以下职能：

（一）审议批准实验室专项管理的基本方针、重大政策及年度工作计划。

（二）统筹协调跨部门、跨单位的实验室专项管理工作，解决重大问题。

（三）对实验室专项管理中的重大风险进行决策审批，指导重大风险事件的处置工作。

（四）定期听取专项管理工作的汇报，评估管理成效，提出改进要求。

（五）对实验室专项管理工作的长期发展提供战略指导和支持。

第七条设立热工实验室专项管理领导小组办公室（可依托现有部门如安全环保部或技术部），作为领导小组的日常办事机构和工作执行协调平台。办公室主要承担以下职责：

（一）组织起草、修订、解释实验室专项管理制度和相关文件。