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两大保障分别是资料治理制度与安全制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国数据安全法》《中华人民共和国网络安全法》《中华人民共和国档案法》等相关法律法规，参照行业最佳实践及集团母公司关于风险防控与合规管理的要求，结合企业内部数字化转型及业务发展实际需求，为规范资料治理与安全管理工作，提升信息资产价值，防范专项风险，特制定本制度。

第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖公司信息系统、业务数据、文档资料、硬件设备等全要素管理，以及采购、研发、生产、运营等业务场景。

第三条本制度下列术语定义如下：

（一）XX专项管理：指企业围绕资料治理与安全制度，通过组织架构、流程规范、技术手段、监督考核等系统性措施，实现信息资产全生命周期管控的管理活动。

（二）XX风险：指因资料管理不善、安全防护不足或操作违规，导致信息泄露、系统瘫痪、合规处罚、业务中断等可能造成损失或声誉损害的潜在威胁。

（三）XX合规：指企业各项资料治理与安全工作符合法律法规、行业准则及内部制度要求，保障信息资产合法、安全、完整、可用。

第四条XX专项管理应遵循以下核心原则：

（一）全面覆盖：确保所有信息资产纳入统一管理范围，无死角、无盲区；

（二）责任到人：明确各级人员管理职责，实现“谁主管、谁负责，谁使用、谁负责”；

（三）风险导向：优先管控重大及高频风险，动态优化资源配置；

（四）持续改进：定期评估管理有效性，优化制度流程与技术手段。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人为本制度实施的第一责任人，对资料治理与安全工作的全面合规性负总责；分管领导为直接责任人，负责组织协调、监督考核及重大风险处置。

第六条设立XX专项管理领导小组，由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，成员包括牵头部门负责人、专责部门负责人及业务部门代表。领导小组职能包括：统筹制度体系建设、审议重大风险处置方案、协调跨部门协作、监督年度目标达成。

第七条XX专项管理领导小组下设办公室，挂靠XX部门（如信息技术部或综合管理部），负责日常工作，职能包括：制度修订、风险监测、培训宣贯、考核支持、应急响应协调。

第八条牵头部门（XX部门）职责：

（一）牵头制定、修订本制度及配套细则；

（二）组织专项风险评估，编制风险清单及应对预案；

（三）监督各环节管理要求落实情况，开展定期检查；

（四）推动信息化工具建设，提升管理效率；

（五）统筹年度培训计划，确保全员知晓率达标。

第九条专责部门职责：

（一）信息技术部：负责网络安全、系统运维、数据加密、访问控制等技术保障；

（二）合规部：负责制度合规性审查，监督违规行为调查处理；

（三）内审部：负责独立评价管理有效性，提出优化建议。

第十条业务部门及下属单位职责：

（一）落实本领域资料治理与安全要求，制定操作细则；

（二）开展员工操作培训，确保合规操作；

（三）建立内部风险排查机制，及时上报异常情况；

（四）配合牵头部门检查，落实整改要求。

第十一条基层执行岗责任：

（一）签署岗位合规承诺书，熟知并执行操作规范；

（二）发现XX风险隐患时，立即停止操作并上报；

（三）严禁私自篡改、删除或外传敏感资料；

（四）参与定期应急演练，提升处置能力。

第三章专项管理重点内容与要求

第十二条信息分类分级管理：建立企业信息资产目录，按“核心、重要、一般”三级分类，明确不同级别资料的管控标准（如核心资料需双备份、重要资料需定期审计）。

第十三条数据全生命周期管控：

（一）采集阶段：规范数据来源资质审核，严禁采集禁止性信息；

（二）传输阶段：重要数据采用加密传输，禁止使用公共网络传输敏感信息；

（三）存储阶段：核心数据需脱敏处理，存储介质符合保密要求；

（四）使用阶段：实施权限分级管理，离职人员权限同步回收。

第十四条访问控制管理：

（一）遵循“按需知密”原则，通过身份认证、权限审批确保访问合规；

（二）禁止越权访问，定期审计访问日志，异常行为需溯源调查；

（三）临时访问需提交申请，审批通过后设置时效限制。

第十五条系统安全防护：

（一）部署防火墙、入侵检测等安全设备，定期漏洞扫描；

（二）核心系统需通过等级保护测评，不符合要求不得上线；

（三）建立账号生命周期管理，禁止共享账号，定期更换密码。

第十六条文档资料管理：

（一）纸质文档需符合档案管理要求，涉密文件需加锁保管；

（二）电子文档需定期备份，存档资料需异地存储；

（三）销毁时需履行审批手续，确保信息不可恢复。

第十七条漏洞管理与补防：