京东服务商制度.docxVIP

京东服务商制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国网络安全法》《数据安全法》《个人信息保护法》等国家相关法律法规，参照行业通用管理准则及集团母公司关于企业风险管理、合规经营的相关规定制定。同时，结合企业内部业务发展需求，旨在系统性防控服务商管理领域的专项风险，规范服务商准入、合作、退出全流程管理，提升供应链协同质量与风险防控能力，确保企业合法权益不受侵害。

第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工在服务商选择、合同签订、履约监控、评价管理等环节的协同行为，覆盖业务场景包括但不限于技术合作、市场推广、仓储物流、供应链金融、平台运营等。第三方服务商的合规管理应纳入本制度统一执行，确保管理标准的一致性。

第三条本制度下列核心术语定义如下：

（一）“XX专项管理”指针对服务商全生命周期管理而建立的一整套制度、流程、工具及标准的总和，涵盖从需求识别到关系优化的系统性管控活动。

（二）“XX风险”指因服务商资质不合规、履约能力不足、商业行为违规或信息安全泄露等原因，可能对企业经营秩序、品牌声誉、财务安全等造成负面影响的风险事件。

（三）“XX合规”指服务商及其工作人员在合作过程中，需严格遵守国家法律法规、行业规范及企业内部制度要求的行为状态，包括但不限于财务诚信、业务资质、数据安全等维度。

第四条专项管理的核心原则包括：

（一）“全面覆盖”原则，要求所有服务商管理活动均纳入制度管控范畴，无死角、无例外；

（二）“责任到人”原则，明确各层级管理主体的职责边界，确保风险防控责任可追溯；

（三）“风险导向”原则，优先资源配置于高风险环节，实施差异化管控策略；

（四）“持续改进”原则，通过动态评估与优化，提升专项管理体系的适应性与有效性。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人对服务商专项管理承担第一责任，负责统筹制度顶层设计、重大风险决策及跨部门协调；分管领导为直接责任人，主导制度执行监督、资源保障及考核落实。

第六条设立“服务商专项管理领导小组”，由分管领导担任组长，成员包括供应链、法务、财务、风控、技术等相关部门负责人，职能包括：

（一）统筹制定与修订专项管理制度；

（二）审批重大风险处置方案及服务商淘汰机制；

（三）监督考核各部门专项管理执行成效。

第七条设立“专项管理办公室”（由供应链部门牵头），职能包括：

（一）牵头设计服务商准入标准及分级分类体系；

（二）建立服务商动态黑名单及白名单管理机制；

（三）定期组织服务商履约能力评估与复评。

第八条明确三类主体职责分工：

（一）牵头部门（供应链部门）：

1.每季度牵头开展服务商风险评估矩阵更新；

2.对专责部门提出的重点服务商合规问题进行终审；

3.组织服务商合规培训的年度计划制定。

（二）专责部门（法务、风控、财务）：

1.法务部负责服务商合同条款合规性审核；

2.风控部负责服务商反商业贿赂及反垄断合规检查；

3.财务部负责服务商对账及资金支付合规监管。

（三）业务部门/下属单位：

1.提交服务商需求时同步提交履约能力评估报告；

2.实施服务商分级分类分级管理（如核心级、普通级）；

3.每月填报服务商履约异常情况统计表。

第九条基层执行岗（如采购专员、项目经理）需履行：

（一）签署《岗位合规承诺书》，明确个人在服务商管理中的行为边界；

（二）发现服务商履约异常时，需在X日内通过系统上报，并全程留痕；

（三）参与服务商管理培训后，考核合格方可上岗。

第三章专项管理重点内容与要求

第十条服务商准入管理：业务部门提交需求后，供应链部门需在X日内完成供应商尽职调查，重点核查资质是否在有效期内，是否存在失信记录，并对关键岗位人员进行背景核查。

第十一条招标采购规范：原则上采用公开招标方式，特殊情形需经领导小组批准。招标文件须包含合规条款，如“若服务商存在商业贿赂记录，我司有权解除合同”。

第十二条合同签订要求：合同必须包含以下合规条款：

（一）违约责任中的“自动解除条款”（如服务商被列入监管黑名单）；

（二）数据安全保障条款，明确服务商需满足《数据安全法》第XX条要求；

（三）保密协议，约定商业秘密保密义务及违约赔偿标准。

第十三条履约过程监控：业务部门每月需填写《服务商履约能力评分表》，专责部门每季度抽查X%服务商的现场作业情况，对评分连续低于标准的，启动淘汰机制。

第十四条关联交易管控：原则上禁止与自身控股企业或存在股权关联的供应商开展业务合作，确需合作的，需经法务部核查关联关系并报领导小组审批。

第十五