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临沂第三十五中学廉政风险防控制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国反不正当竞争法》《中华人民共和国政府采购法》《中华人民共和国档案法》等国家相关法律法规，参照《企业内部控制基本规范》及行业最佳实践，结合临沂第三十五中学（以下简称“学校”）内部管理实际需求，为系统性防范和化解廉政风险，规范权力运行，促进教育事业健康发展，特制定本制度。

第二条本制度适用于学校各部门、各年级组、全体教职工及所有涉及学校公共资源管理、教育服务提供、校内外合作等业务活动。具体适用范围包括但不限于招生录取、采购招标、工程建设、财务管理、人事任免、职称评审、科研经费使用、教学设备管理、后勤服务保障等核心业务场景及关联环节。

第三条本制度中下列术语定义如下：

（一）XX专项管理：指学校为防控特定领域廉政风险而建立的一整套目标设定、风险识别、风险应对、监督改进的循环管理机制。其核心在于将合规要求嵌入业务流程，通过制度设计、权限配置、行为规范、监督制约等手段，实现对特定业务领域廉政风险的系统性管控。

（二）XX风险：指在XX专项管理范围内，因制度缺陷、流程漏洞、职责不清、业务人员履职不当、外部环境变化等因素，可能导致学校公共利益受损、公共资源被侵占、权力被滥用、声誉受损害等潜在的不利情形。风险可按等级分为一般风险、较大风险和重大风险。

（三）XX合规：指学校各项业务活动及人员行为符合国家法律法规、行业规范、学校规章制度及政策要求的状态。合规是XX专项管理的根本目标，贯穿于决策、执行、监督全过程。

第四条XX专项管理应遵循以下核心原则：

（一）全面覆盖原则：确保XX专项管理覆盖所有高风险业务领域和关键环节，不留管理盲区。

（二）责任到人原则：明确各层级、各部门、各岗位在XX专项管理中的具体职责，形成权责清晰的责任体系。

（三）风险导向原则：聚焦高风险领域和关键风险点，资源配置向风险防控重点倾斜，实施差异化管控。

（四）持续改进原则：建立动态评估和优化机制，根据内外部环境变化及时调整XX专项管理策略，不断提升管控效能。

第二章管理组织机构与职责

第五条学校主要负责人对XX专项管理工作负总责，承担第一责任人职责；分管相关业务的校领导为直接责任人，对分管领域的XX专项管理工作负主要领导责任；其他校领导根据分工承担相应领导责任。学校领导班子集体对XX专项管理工作承担主体责任。

第六条学校设立XX专项管理领导小组（以下简称“领导小组”），作为XX专项管理工作的决策、协调和监督机构。领导小组由校长担任组长，分管校领导担任副组长，相关部门负责人为成员。领导小组主要履行以下职能：

（一）统筹规划XX专项管理工作，审议重大XX专项管理制度和方案。

（二）协调解决XX专项管理中的重大问题，督促各部门落实XX专项管理要求。

（三）听取XX专项管理工作汇报，评估XX专项管理成效，提出改进意见。

（四）研究决定XX专项管理中的重大事项和风险处置方案。

第七条学校设立XX专项管理办公室（以下简称“办公室”），挂靠在学校纪检监察部门或内审部门，作为领导小组的日常办事机构。办公室由X名工作人员组成，负责XX专项管理工作的具体实施。办公室主要履行以下职责：

（一）起草XX专项管理制度、标准和操作规程。

（二）组织开展XX专项风险排查和评估。

（三）组织实施XX专项管理的监督检查和考核评价。

（四）协调处理XX专项管理中的具体问题。

（五）收集、整理、分析XX专项管理信息，定期向领导小组报告工作。

第八条各部门负责人对本部门XX专项管理工作负主要责任，应建立健全本部门XX专项管理制度，组织开展风险排查和防控措施落实，定期向办公室报告工作情况。

第九条学校各职能部门根据职责分工，承担XX专项管理的专项领域责任。具体包括：

（一）教务处：负责教学管理、招生录取、考试组织、教材教辅采购等业务领域的XX专项管理。

（二）总务处：负责后勤服务、固定资产管理、校舍建设维修、招标采购等业务领域的XX专项管理。

（三）财务处：负责预算管理、资金支付、会计核算、税务申报等业务领域的XX专项管理。

（四）人事处：负责干部任免、职称评审、招聘录用、薪酬福利等业务领域的XX专项管理。

（五）纪检监察室：负责XX专项管理的监督检查、执纪问责和案件查办。

（六）办公室：负责综合性事务管理、会议组织、文件流转等业务领域的XX专项管理。

第十条各年级组、各年级组负责人对本年级组XX专项管理工作负直接责任，应将XX专项管理要求落实到具体业务环节和人员，及时发现和报告XX专项风险。

第十一条学校全体教职工应履行XX专项管理合规操作责任，具体包括：

（一）认真学习XX专项管理制度，掌握合规要求，自觉遵守各项规定。

（二）在岗位职责范围内，按照规定权限和程序履行职责，不得越权行事。

（三）如实报告工作