交通寄递三项制度指哪三项制度.docxVIP

交通寄递三项制度指哪三项制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国安全生产法》《中华人民共和国邮政法》《中华人民共和国反不正当竞争法》等相关法律法规，参照《XX集团母公司内部控制管理办法》《XX公司企业风险管理纲要》等内部规范性文件，结合企业当前寄递物流、交通运输及仓储管理的实际需求，为有效防控寄递渠道风险、规范运输作业流程、加强仓储安全管理，特制定本制度。制度旨在通过明确管理要求、压实各方责任、完善运行机制，提升企业三项业务的合规经营水平与本质安全能力，防范重大风险事件发生，保障企业资产与人员安全。

第二条本制度适用于公司总部各部门、下属单位及全体员工，涵盖寄递物流业务的收寄验视、运输配送、仓储管理；交通运输业务的道路运输车辆管理、驾驶员管理、运输路线规划；以及仓储管理业务的库存盘点、物品出入库管理、存储环境控制等场景。任何部门、单位及个人均须严格遵守本制度规定，确保三项业务管理符合法律法规及企业内部规范要求。

第三条本制度涉及的核心术语定义如下：

（一）“寄递专项管理”指企业对寄递物流全链条（收寄、验视、分拣、运输、投递、退回、仓储等环节）的风险识别、管控、监测与改进活动，包括但不限于反恐防暴、禁寄品管控、信息安全、服务质量等内容。

（二）“XX专项风险”指在寄递、运输、仓储业务中可能引发重大安全事故、财产损失、法律责任或声誉损害的潜在威胁，如交通事故、火灾爆炸、寄递物品丢失损毁、信息泄露、非法寄递等。

（三）“XX合规”指企业三项业务活动严格遵循国家法律法规、行业规范及企业内部管理制度要求，确保业务运营在合法合规框架内进行。

第四条寄递、运输、仓储三项业务的专项管理应遵循以下原则：

（一）全面覆盖原则。确保管理范围覆盖所有业务环节、部门和人员，不留管理盲区。

（二）责任到人原则。明确各层级、各岗位的专项管理职责，做到分工清晰、责任可追溯。

（三）风险导向原则。聚焦高风险环节与重大风险点，优先配置资源、强化管控措施。

（四）持续改进原则。通过定期评估、动态调整，不断完善专项管理体系，提升管控效能。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人对本单位寄递、运输、仓储三项业务的专项管理工作负总责，承担首要责任；分管相关业务的负责人为直接责任人，负责组织落实、监督考核及应急处置。其他班子成员根据分工履行“一岗双责”，协同推进专项管理。

第六条设立“三项业务专项管理领导小组”，由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，成员包括安全环保部、运营管理部、财务部、法务部、人力资源部等相关部门负责人。领导小组主要履行统筹协调、决策审批、监督评价职能，定期研究解决重大风险问题，审议专项管理制度修订方案。

第七条明确各层级管理职责分工：

（一）牵头部门：安全环保部牵头负责三项业务的专项管理制度建设、风险识别评估、监督考核、培训宣贯等综合性工作；运营管理部负责运输业务的车辆安全、路线规划、驾驶员管理等，以及仓储业务的库存管理、环境安全等。

（二）专责部门：法务部负责专项领域的业务合规审核、合同签订监督、法律风险处置；财务部负责资金审批权限设置、税务合规管理、风险事件经济责任认定；人力资源部负责驾驶员、仓储人员等关键岗位的资质审核、违规行为处罚等。

（三）业务部门/下属单位：各业务单元（如物流公司、运输中心、仓储中心等）负责落实本单位三项业务专项管理要求，开展日常风险排查、隐患整改、操作规范执行等。

第八条基层执行岗位人员须履行以下合规操作责任：

（一）岗位合规承诺。新入职员工须签署专项管理合规承诺书，明确知晓并遵守相关制度要求。

（二）风险主动上报。发现异常情况、潜在风险或违规行为时，应立即向直接上级或指定部门报告，不得隐瞒或迟报。

（三）操作规范执行。严格按照业务流程操作，拒绝执行违规指令，对明显违法或危及安全的指令有权拒绝。

第三章专项管理重点内容与要求

第九条寄递业务操作合规标准：

（一）收寄验视管理。严格执行实名收寄、收寄验视制度，对可疑物品依法拒绝收寄，并记录情况上报。

（二）禁寄品管控。建立禁寄品目录清单，配置X光机、开箱检查等设备，确保禁寄品零流入。

（三）运输配送规范。车辆必须符合安全标准，驾驶员持证上岗，配送途中不得擅自脱离路线或搭载无关人员。

第十条运输业务操作合规标准：

（一）车辆准入管理。车辆定期检测，确保安全技术状况达标，禁止使用报废或非法改装车辆。

（二）驾驶员行为管控。严禁酒后驾驶、疲劳驾驶、超速行驶，建立驾驶行为电子档案，实行轨迹监控。

（三）运输路线规划。根据货物性质、交通管制等因素科学规划路线，避开高风险区域，特殊货物需报备应急方案。

第十一