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交通执法基层接待日制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国行政处罚法》《中华人民共和国行政强制法》及相关法律法规，参照行业标准化管理准则，结合公司内部风险防控需求，旨在规范交通执法基层接待工作，明确组织职责，强化流程管控，防范执法风险，提升执法公信力。

第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，涵盖交通执法基层接待工作的全部场景，包括但不限于执法案件受理、证据收集、当事人询问、处罚决定执行等环节。

第三条本制度下列术语定义如下：

（一）XX专项管理：指针对交通执法基层接待工作，通过制度设计、流程优化、风险防控等手段，实现规范化、标准化、精细化管理的工作体系。

（二）XX风险：指在基层接待过程中可能引发执法争议、廉政问题、舆情事件或法律责任的各类潜在风险。

（三）XX合规：指基层接待工作严格遵守法律法规、内部制度及业务规范，确保执法行为的合法性、合理性与适当性。

第四条XX专项管理应遵循以下核心原则：

（一）全面覆盖：确保基层接待各环节、各岗位均纳入专项管理范畴，不留盲区。

（二）责任到人：明确各层级、各部门的职责分工，实行责任追究制度。

（三）风险导向：聚焦高风险环节，强化动态监控与预警，优先防范重大风险。

（四）持续改进：定期评估管理效果，优化制度流程，适应法规及业务变化。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人为本制度第一责任人，对XX专项管理工作的全面实施负总责；分管领导为直接责任人，负责组织协调、监督考核与制度修订。

第六条公司设立XX专项管理领导小组，由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，成员包括牵头部门负责人、专责部门负责人及业务部门代表。领导小组负责统筹协调XX专项管理工作，研究决策重大事项，监督制度执行，并定期向公司决策层汇报。

第七条XX专项管理领导小组下设办公室，挂靠在公司XX部门，负责日常工作，具体职能包括：

（一）统筹XX专项管理制度建设与修订；

（二）组织专项风险排查与评估；

（三）监督考核各部门XX专项管理落实情况；

（四）开展培训宣贯与案例警示教育。

第八条牵头部门（XX部门）主要职责包括：

（一）制定XX专项管理制度与操作指南，明确业务流程与合规标准；

（二）组织专项风险识别与评估，建立风险数据库；

（三）监督各部门XX专项管理执行情况，定期通报考核结果；

（四）协调跨部门XX专项管理协同工作。

第九条专责部门（XX部门）主要职责包括：

（一）审核基层接待业务的合规性，优化业务流程；

（二）处理XX专项管理中的疑难问题与风险事件；

（三）制定XX专项管理培训计划，提升员工合规意识；

（四）定期输出XX专项管理分析报告。

第十条业务部门/下属单位主要职责包括：

（一）落实XX专项管理要求，开展本领域风险防控；

（二）加强基层接待人员培训，确保操作规范；

（三）建立XX专项管理台账，记录风险事件与整改措施；

（四）配合领导小组开展专项检查与评估。

第十一条基层执行岗（接待人员）应履行以下合规操作责任：

（一）签署岗位合规承诺书，确保依法依规开展接待工作；

（二）及时上报XX风险事件，不得瞒报、漏报；

（三）严格执行业务操作规范，不得擅自简化或变通流程；

（四）妥善保管执法文书与证据材料，确保信息完整与安全。

第三章专项管理重点内容与要求

第十二条接待流程标准化：基层接待应严格遵循“登记-核实-询问-记录”标准化流程，确保案卷材料完整、逻辑清晰。具体要求包括：

（一）接待登记需包含时间、地点、当事人信息、诉求事项等要素，字迹工整、信息准确；

（二）核实当事人身份时，必须核验身份证件原件，并拍照留存；

（三）询问当事人时，应制作笔录，逐字逐句核对，确保记录客观真实；

（四）所有文书材料需经复核签字后方可归档，严禁涂改或伪造。

第十三条证据收集规范：证据收集应遵循合法性、关联性、客观性原则，重点规范以下环节：

（一）现场取证需佩戴执法记录仪，确保录音录像完整覆盖执法过程；

（二）收集物证时，应制作《证据提取清单》，注明证据名称、数量、特征，并由当事人签字确认；

（三）询问证人时，应单独进行，制作《证人证言笔录》，并核实其身份与联系方式；

（四）电子数据取证需采取哈希值校验、时间戳锁定等技术手段，确保数据未被篡改。

第十四条文书制作规范：所有执法文书必须符合格式要求，内容表述准确、逻辑严密，禁止性行为包括：

（一）严禁使用模糊表述或诱导性语言；

（二）处罚决定书中的法律依据应逐条列明条款编号；

（三）送达文书时，需制作《送达