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绩效考核制度制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国公司法》《企业内部控制基本规范》及相关行业监管要求，结合集团母公司关于全面强化风险管理、规范业务流程的指导精神，以及本公司为防控XX专项风险、提升管理效能的内部需求，制定。制度旨在通过系统化的考核体系，明确管理目标，规范业务行为，落实责任追究，确保各项经营活动符合合规要求，促进公司治理水平持续优化。

第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工。凡涉及XX专项管理的业务场景，包括但不限于XX业务决策、合同履行、资源调配、信息系统使用等，均须严格遵循本制度规定。下属单位应参照本制度建立本地化实施细则，并定期向公司总部报备。

第三条本制度下列术语含义如下：

（一）XX专项管理：指公司围绕XX领域风险防控，实施的业务流程规范、合规审查、风险处置、持续改进等管理活动，涵盖XX业务全生命周期。

（二）XX专项风险：指因XX业务操作不当、制度缺陷、外部环境变化等可能导致公司资产损失、声誉受损或法律责任的潜在风险。

（三）XX合规：指XX业务活动严格遵循国家法律法规、行业准则及公司内部管理制度，实现风险可控、行为规范、责任明确的状态。

第四条XX专项管理应遵循以下核心原则：

（一）全面覆盖：确保XX业务各环节、各层级纳入管理范围，不留监管盲区；

（二）责任到人：明确各岗位XX管理职责，实现“一岗双责”；

（三）风险导向：聚焦重大XX风险防控，实施差异化管控措施；

（四）持续改进：通过动态评估与优化，提升XX管理水平。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人为XX专项管理第一责任人，对XX风险管理及制度执行负总责；分管XX业务的领导为直接责任人，负责组织落实、监督考核。公司设立XX专项管理工作委员会，由董事会成员、高级管理人员及相关部门负责人组成，统筹决策重大XX事项。

第六条XX专项管理工作委员会主要履行以下职能：

（一）审议XX专项管理制度，批准重大XX风险管理方案；

（二）协调跨部门XX业务协同，解决管理难题；

（三）定期听取XX专项管理报告，评估工作成效。

第七条设立XX专项管理办公室（以下简称“办公室”），挂靠在[牵头部门名称]，由其负责人担任办公室主任。办公室统筹XX专项管理日常工作，职责包括：

（一）制定XX管理制度及操作指南；

（二）组织XX风险排查与评估；

（三）监督考核各部门XX合规情况；

（四）开展XX业务培训与宣贯。

第八条各部门、下属单位职责划分如下：

（一）牵头部门：

1.负责XX管理制度体系建设，牵头年度XX风险辨识；

2.组织XX业务合规审查，审核率达100%；

3.对下属单位XX管理实施督导，季度检查覆盖率不低于XX%；

4.汇总XX管理培训需求，制定年度培训计划。

（二）专责部门：

1.XX业务合规审核岗：负责合同、订单、交付等环节XX合规性检查；

2.XX流程优化岗：每年提交至少X项流程改进建议；

3.XX风险处置岗：牵头处理一般XX事件，重大事件上报办公室。

（三）业务部门/下属单位：

1.XX业务操作岗：严格执行XX业务操作手册，异常情况及时上报；

2.XX风险信息员：每月填报XX风险台账，异常风险须在X日内报告。

第九条基层执行岗须履行以下合规义务：

（一）签署XX岗位合规承诺书，明确个人责任；

（二）对XX业务操作中的疑问及时向专责部门咨询；

（三）发现XX违规行为或潜在风险，须在X小时内通过内部系统上报。

第三章专项管理重点内容与要求

第十条XX业务准入管理：

（一）供应商准入须严格执行“五项标准”，包括资质核查、历史合作评估、财务信用审查、XX业务合规性审查、现场访谈；

（二）严禁引入存在XX违规记录的供应商，新供应商需经办公室联合法务部审批。

第十一条XX业务合同管理：

（一）合同签订前须附XX合规审查意见，审查内容含但不限于交易对手资质、XX条款完整性、违约责任约定；

（二）禁止签订“霸王条款”或模糊XX责任的合同，此类合同必须经分管领导审批。

第十二条XX业务过程监控：

（一）建立XX业务动态监控机制，每日抽查率不低于XX%，异常交易须触发三级复核；

（二）禁止未经授权的XX业务调整，所有变更需经变更审批流程。

第十三条XX业务资源调配：

（一）XX资源（如资金、人员、设备）使用须符合预算及权限规定，超出XX万元支出需经管理层审批；

（二）禁止通过关联方输送XX利益，所有关联交易须单独披露。

第十四条XX业务异常处置：

（一）一般XX事件（如轻微流程偏