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一建滚动制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国安全生产法》《中华人民共和国数据安全法》《中华人民共和国反不正当竞争法》等国家相关法律法规，结合行业监管要求及集团母公司关于风险防控与合规经营的管理规定，同时依据公司内部加强管理、提升治理效能的迫切需求，制定。制度旨在通过规范XX专项管理流程、明确各层级责任、强化风险防控，确保公司业务活动的合法合规性，防范重大风险事件发生，保障公司稳健运营与可持续发展。

第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖公司所有业务场景，包括但不限于采购、招标、合同履行、财务管理、数据使用、安全生产、项目建设等涉及XX专项管理的领域。

第三条本制度中下列术语含义如下：

（一）“XX专项管理”是指公司围绕XX领域，建立覆盖风险识别、评估、应对、监控、改进全流程的管理体系，通过制度规范、流程优化、技术支撑等手段，实现XX领域风险的有效防控与合规经营。

（二）“XX风险”是指公司在XX领域活动中可能出现的违反法律法规、行业准则或公司内部规章制度的情形，包括但不限于操作风险、合规风险、安全风险、信息安全风险等。

（三）“XX合规”是指公司及其员工在XX领域活动中严格遵守法律法规、行业规范及公司内部制度，确保业务行为的合法性、正当性及安全性。

第四条XX专项管理应遵循以下核心原则：

（一）全面覆盖原则：管理范围应覆盖所有业务场景及层级，确保无死角、无遗漏。

（二）责任到人原则：明确各层级、各部门、各岗位的XX专项管理职责，确保责任可追溯。

（三）风险导向原则：以风险防控为核心，重点关注高风险领域与关键环节，优先配置资源。

（四）持续改进原则：定期评估管理效果，根据内外部环境变化及时优化制度与流程。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人为XX专项管理第一责任人，对公司XX专项管理工作的全面性、有效性负总责；分管XX专项管理的领导为直接责任人，负责组织制定、实施与监督XX专项管理制度，协调解决重大问题。

第六条设立XX专项管理领导小组，由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，相关部门负责人为成员。领导小组负责统筹XX专项管理工作的顶层设计、重大决策审批、跨部门协同及监督评价，确保管理要求穿透执行。

第七条XX专项管理领导小组主要职责包括：

（一）审议XX专项管理制度、重大风险防控方案及应急预案；

（二）协调解决XX专项管理中的跨部门问题，推动资源协同；

（三）监督各部门XX专项管理落实情况，定期开展考核评价；

（四）对重大XX风险事件进行决策指挥，启动应急响应。

第八条牵头部门职责：

（一）XX专项管理部门负责统筹XX专项管理制度建设，组织开展风险识别、评估与分级管理；

（二）牵头制定XX专项管理流程、标准及操作指南，并推动全公司培训宣贯；

（三）监督各部门XX专项管理落实情况，定期发布管理报告；

（四）组织XX专项管理考核，提出优化建议。

第九条专责部门职责：

（一）业务合规部门负责XX领域业务合同的合规审核、操作流程的监督优化；

（二）财务部门负责XX领域资金审批权限的合规管控、税务风险防控；

（三）技术部门负责XX领域信息安全技术的保障、系统漏洞的排查修复；

（四）安全管理部门负责XX领域安全生产条件的监督、隐患排查治理。

第十条业务部门/下属单位职责：

（一）落实本领域XX专项管理要求，开展日常风险自查与上报；

（二）制定本领域XX专项管理实施细则，确保制度执行落地；

（三）组织员工开展XX专项操作培训，提升合规意识；

（四）配合领导小组及牵头部门开展考核、审计等工作。

第十一条基层执行岗责任：

（一）严格遵守XX专项管理操作规范，签署岗位合规承诺书；

（二）及时上报XX领域异常情况、潜在风险及违规行为；

（三）参与XX专项管理培训，掌握必要合规知识；

（四）对职责范围内的XX风险承担直接责任。

第三章专项管理重点内容与要求

第十二条采购领域管控要求：

（一）供应商尽职调查：采购前必须对供应商资质、合规性、信用记录进行核查，严禁与失信主体合作；

（二）招标流程规范：重大采购项目必须通过公开招标或邀请招标，确保流程透明、结果公正；

（三）禁止性行为：严禁利用职权干预采购决策、严禁收受供应商利益输送、严禁违规拆分采购项目。

第十三条财务领域管控要求：

（一）资金审批权限：严格执行公司资金审批制度，大额资金使用需经多人复核；

（二）税务合规要求：依法申报纳税，严禁偷税漏税、虚开发票等行为；

（三）禁止性行为：严禁设立账外资金、严禁违规使用公款、严禁私分国有资