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服务资源评估制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国企业法》《中华人民共和国反不正当竞争法》《中华人民共和国网络安全法》等相关国家法律法规，参照《企业内部控制基本规范》及行业合规管理准则，结合[公司名称]实际发展需求，为有效防控服务资源管理过程中的专项风险，规范业务操作流程，提升资源利用效率，保障公司稳健运营，制定本制度。

第二条本制度适用于[公司名称]各部门、下属单位及全体员工，涵盖服务资源采购、配置、使用、评估、处置等全生命周期管理，以及涉及第三方服务提供商、外包业务、合作项目的所有业务场景。

第三条本制度下列术语定义如下：

（一）服务资源专项管理：指公司为确保服务资源（包括但不限于信息技术服务、咨询服务、人力资源服务等）合规、高效、安全配置与使用的全过程管理活动，涵盖风险识别、防控措施、监督考核等环节。

（二）专项风险：指在服务资源管理过程中可能引发法律纠纷、经济损失、声誉损害或合规事故的潜在风险，如供应商资质不达标、服务交付质量不达标、数据泄露风险等。

（三）XX合规：指公司服务资源管理活动必须符合国家法律法规、行业规范及内部管理制度要求，确保业务操作合法性、透明性及可追溯性。

第四条服务资源专项管理遵循以下核心原则：

（一）全面覆盖：确保所有服务资源管理环节纳入制度管控范围，不留监管盲区；

（二）责任到人：明确各级管理主体及岗位人员职责，实现风险防控责任闭环；

（三）风险导向：以风险防范为核心，优先处理重大风险事项；

（四）持续改进：定期评估管理有效性，优化制度流程与技术手段。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人对服务资源专项管理承担第一责任，负责统筹制度建设、重大风险处置及组织保障；分管领导承担直接责任，负责专项管理工作的日常监督、决策审批及考核落地。

第六条设立服务资源专项管理领导小组（以下简称“领导小组”），由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，成员包括牵头部门负责人、专责部门负责人及业务部门代表。领导小组主要履行以下职能：

（一）统筹协调服务资源专项管理工作，审议重大制度修订；

（二）决策审批重大风险处置方案及专项改进措施；

（三）监督评价专项管理制度执行效果及合规水平。

第七条设立专项管理办公室（由[牵头部门名称]承担），主要职责包括：

（一）牵头制定、修订专项管理制度及操作指南；

（二）组织开展专项风险排查，建立风险数据库；

（三）监督考核各部门专项管理履职情况；

（四）组织培训宣贯，提升全员合规意识。

第八条专责部门（如[合规管理部]）主要职责包括：

（一）审核服务资源采购、合作等业务的合规性；

（二）优化服务资源管理流程，提出风险防控建议；

（三）处置专项风险事件，协调跨部门协作。

第九条业务部门及下属单位主要职责包括：

（一）落实本领域服务资源管理要求，开展日常自查；

（二）执行供应商尽职调查、服务合同评审等关键操作；

（三）及时上报风险事件及合规问题，配合调查处置。

第十条基层执行岗（如采购专员、项目经理等）主要职责包括：

（一）遵守岗位合规操作规范，签署合规承诺书；

（二）主动识别并上报业务操作中的风险隐患；

（三）参与专项培训，确保掌握最新制度要求。

第三章专项管理重点内容与要求

第十一条服务资源采购管理。业务操作须遵循以下合规标准：

（一）供应商选择必须基于资质审查、市场比较及风险评估，严禁向关联方采购；

（二）公开招标项目须严格执行公开、公平、公正原则，禁止围标串标行为；

（三）非公开采购必须经领导小组审批，并说明比选依据。

禁止性行为：严禁通过虚假标书、利益输送方式获取服务资源；严禁无预算采购或超预算采购。重点防控点：供应商财务风险、技术能力不达标等。

第十二条服务合同管理。须明确以下要求：

（一）合同条款应包含服务范围、质量标准、违约责任等核心内容；

（二）重大合同须经专责部门审核，法律部门备案；

（三）合同履行过程中须定期开展绩效评估。

禁止性行为：禁止签订权责不清、条款显失公平的合同；禁止泄露商业秘密或客户信息。重点防控点：合同履行争议、服务标准不达标。

第十三条服务过程监控。要求如下：

（一）关键服务环节（如系统集成、数据迁移）须制定专项操作方案；

（二）第三方服务交付须按合同约定进行过程检验；

（三）异常情况须第一时间上报并启动应急程序。

禁止性行为：禁止隐瞒服务缺陷或虚报交付进度；禁止未经许可调整服务方案。重点防控点：服务质量波动、进度延误风险。

第十四条供应商关系管理。须履行以下职责：

（一）定期评估供应商