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立案谈话制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国反不正当竞争法》《中华人民共和国合同法》等国家法律法规，参照行业最佳实践及集团母公司相关管理规定，结合本公司实际管理需求，旨在规范立案谈话工作流程，防控专项风险，提升合规管理水平，保障公司稳健运营。制度制定的核心目的在于明确职责分工，强化风险防控意识，完善业务流程，确保各项管理工作符合法律法规及公司内部规定，防范潜在法律纠纷及经营风险。

第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工。适用范围涵盖公司所有业务场景，包括但不限于采购、销售、招标、财务、人事、项目开发、数据管理等关键环节。各部门及员工应严格遵守本制度规定，确保立案谈话工作的规范性与有效性，形成全员参与、协同共治的合规管理体系。

第三条本制度中涉及的核心术语定义如下：

（一）“XX专项管理”指公司针对特定业务领域或风险类型，制定并实施的一系列管理措施，包括风险识别、评估、控制、监测及改进等环节，旨在系统性防范专项风险。其外延覆盖公司所有关键业务领域，如采购、财务、数据安全等。

（二）“XX风险”指公司在运营过程中可能面临的各类风险，包括但不限于法律风险、市场风险、操作风险、合规风险等，需通过专项管理措施进行有效防控。其内涵强调风险的可识别性、可评估性及可控性。

（三）“XX合规”指公司及其员工在各项业务活动中遵守国家法律法规、行业准则及公司内部规章制度的行为要求，是公司可持续发展的基本保障。其外延包括业务操作合规、数据合规、合同合规等维度。

第四条XX专项管理的核心原则包括：

（一）全面覆盖：确保所有业务领域及环节纳入专项管理范畴，实现风险防控无死角。

（二）责任到人：明确各层级、各部门及员工的专项管理职责，形成责任链条。

（三）风险导向：以风险防控为核心，优先处理重大风险，动态调整管理策略。

（四）持续改进：定期评估专项管理效果，优化管理机制，提升管理效能。

（五）协同联动：加强跨部门协作，形成管理合力，确保专项管理工作高效推进。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人对XX专项管理工作负总责，承担第一责任人职责，负责统筹公司专项管理工作的总体布局，审批重大管理决策，并对管理成效负最终责任。分管领导为直接责任人，负责具体管理工作的组织协调、监督考核及日常管理，确保制度有效落地。

第六条公司设立XX专项管理领导小组，作为专项管理工作的决策机构，负责统筹协调、重大事项审批及监督管理。领导小组由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，成员包括各相关部门负责人及专责人员。领导小组主要职责包括：

（一）制定XX专项管理总体战略及年度工作计划；

（二）审批重大风险处置方案及专项管理制度的修订；

（三）监督各部门专项管理工作的落实情况，定期开展评估；

（四）协调跨部门专项管理事项，形成管理合力。

第七条XX专项管理领导小组下设办公室，办公室设在[牵头部门名称]，负责日常管理工作的具体执行。办公室主要职责包括：

（一）统筹XX专项管理制度的建设与修订；

（二）组织开展专项风险识别、评估及预警工作；

（三）监督各部门专项管理责任的落实情况，定期通报管理情况；

（四）组织专项管理培训及宣贯，提升全员合规意识。

第八条牵头部门为XX专项管理的核心执行单位，主要职责包括：

（一）制定XX专项管理制度的实施细则及操作指南；

（二）组织开展专项风险排查，建立风险数据库；

（三）监督各部门专项管理工作的执行情况，定期开展考核；

（四）向领导小组报告专项管理工作的进展及成效。

第九条专责部门负责XX专项领域的业务合规审核及流程优化，主要职责包括：

（一）审核业务操作是否符合专项管理要求，提出优化建议；

（二）参与专项风险的处置，制定风险防控措施；

（三）组织专项领域的合规培训，提升员工合规操作能力；

（四）建立专项领域的合规案例库，供参考学习。

第十条业务部门及下属单位负责落实XX专项管理要求，开展日常风险防控，主要职责包括：

（一）执行XX专项管理制度，确保业务操作合规；

（二）开展本领域的风险识别及评估，及时上报重大风险；

（三）组织员工学习专项管理知识，提升合规意识；

（四）配合牵头部门及专责部门开展专项检查及考核。

第十一条基层执行岗员工对XX专项管理负直接责任，主要职责包括：

（一）严格遵守XX专项管理制度，确保业务操作合规；

（二）及时上报业务操作中的风险隐患，配合风险处置；

（三）签署岗位合规承诺书，明确个人合规责任；

（四）参与专项管理培训，提升合规操作能力。

第三章专项管理重点内容与要求

第十二条