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科室廉政制度

第一章总则

第一条为深入贯彻落实国家关于党风廉政建设和反腐败工作的相关法律法规，严格执行行业监管要求及集团母公司关于企业廉洁风险防控的指导精神，结合公司实际发展需求，为有效防范和化解科室运营过程中的廉政风险，规范内部管理行为，维护公司合法权益，促进企业健康可持续发展，特制定本制度。本制度旨在通过建立健全廉政风险防控体系，强化责任落实，规范权力运行，提升管理效能，营造风清气正的内部管理环境。

第二条本制度适用于公司全体科室、下属单位及全体员工，涵盖科室在业务运营、决策管理、资源调配、绩效考核等各个环节的廉政管理要求。具体适用范围包括但不限于：科室内部人事管理、财务管理、采购管理、项目管理、合同签订、信息管理、资产管理等涉及利益分配、权力运行的场景。

第三条本制度涉及的核心术语定义如下：

（一）“XX专项管理”是指公司针对特定领域或业务环节，为防控廉政风险而建立的一整套管理制度、流程标准和监督机制，包括但不限于风险识别、评估、预警、处置、考核等全流程管理活动。

（二）“XX风险”是指因科室管理或业务操作中的不当行为、制度漏洞、监督缺位等可能导致公司资产损失、声誉受损、法律纠纷或员工违规违纪的潜在威胁。

（三）“XX合规”是指科室各项业务操作和管理行为必须严格遵守国家法律法规、行业规范、公司制度及政策要求，确保决策科学、流程规范、权责明晰、风险可控。

第四条科室廉政管理应遵循以下核心原则：

（一）“全面覆盖”原则：廉政风险防控须覆盖科室所有业务领域、管理环节和岗位人员，确保无死角、无盲区。

（二）“责任到人”原则：明确各层级、各部门及员工的廉政管理责任，实行“谁主管、谁负责，谁审批、谁负责”的责任追究制度。

（三）“风险导向”原则：以防范重大廉政风险为重点，对高风险环节实施重点监控和管控，优先解决突出风险问题。

（四）“持续改进”原则：定期评估廉政管理有效性，根据内外部环境变化及时优化制度流程，完善防控措施。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人作为科室廉政管理的第一责任人，对廉政风险防控工作负总责，须统筹协调全局，定期研究部署，推动制度落实。分管领导作为直接责任人，负责分管领域的廉政管理工作，具体组织实施、监督考核和应急处置。

第六条公司设立科室廉政管理领导小组，由公司主要负责人任组长，分管领导任副组长，相关部门负责人为成员，统筹推进科室廉政管理工作。领导小组主要履行以下职责：

（一）制定和完善科室廉政管理制度体系，审批重大廉政风险防控方案；

（二）统筹协调跨部门廉政管理事项，协调解决重大风险问题；

（三）组织开展廉政警示教育、风险评估和监督评价，推动管理提升。

第七条科室廉政管理领导小组下设办公室，由牵头部门指定专人负责，具体承担以下职能：

（一）收集整理廉政管理相关政策法规、行业标准和集团要求；

（二）组织开展专项风险评估、预警发布和处置协调；

（三）协调开展内部审计、监督检查和问题整改；

（四）定期汇总分析廉政管理情况，向领导小组报告。

第八条牵头部门作为科室廉政管理的综合协调部门，主要职责包括：

（一）统筹制定科室廉政管理制度，组织培训宣贯和考核评价；

（二）牵头开展专项风险评估，建立风险清单和防控措施；

（三）监督业务部门落实廉政要求，协调处理违规问题；

（四）推动廉政管理信息化建设，提升防控效能。

第九条专责部门作为科室廉政管理的业务监督部门，主要职责包括：

（一）负责相关领域的业务合规审核，优化管理流程；

（二）对重点环节实施风险监控，及时处置异常问题；

（三）参与重大事项的决策论证，提供合规建议；

（四）协助开展专项检查，推动问题整改落地。

第十条业务部门及下属单位作为科室廉政管理的责任主体，主要职责包括：

（一）落实本领域廉政管理要求，开展日常风险防控；

（二）组织员工学习制度规范，提升合规意识；

（三）建立内部监督机制，及时发现和报告问题；

（四）配合完成上级监督检查，落实整改要求。

第十一条基层执行岗作为科室廉政管理的直接责任人，须履行以下合规操作责任：

（一）签订岗位合规承诺书，明确自身廉政义务；

（二）严格执行业务操作规范，拒绝违规指令；

（三）主动报告可疑行为和风险隐患，配合调查处置；

（四）参与廉政培训和考核，提升风险防范能力。

第三章专项管理重点内容与要求

第十二条采购管理环节须严格遵守以下要求：

（一）业务操作合规标准：供应商选择须通过公开招标、竞争性谈判等方式，确保程序规范、结果公平；建立供应商尽职调查制度，全面评估其资质、信誉和履约能力；采购合同签订前须进行合规审