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2025新规程要求制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国企业法》《数据安全法》《网络安全法》及相关行业准则，参照集团母公司《企业风险管理指引》及《合规管理体系建设规范》，结合公司内部风险防控需求、业务流程优化及合规管理要求，为规范XX专项管理行为，防范化解专项领域风险，保障企业稳健运营，制定本规程。

第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，涵盖XX专项业务全流程，包括但不限于XX业务场景下的采购、开发、实施、运维及处置等环节。

第三条本制度下列术语含义：

（一）XX专项管理：指公司为管控XX领域特定风险、实现合规目标而建立的一整套管理机制，包括政策制定、风险识别、过程控制、监督整改及持续改进等环节。

（二）XX风险：指在XX专项业务活动中可能引发损失、影响声誉或违反法律法规的潜在事件，包括操作风险、合规风险、信息安全风险等。

（三）XX合规：指公司及其员工在XX专项业务活动中严格遵守国家法律法规、行业规范及企业内部制度的行为标准，确保业务活动合法合规。

第四条XX专项管理遵循以下核心原则：

（一）全面覆盖：确保XX专项管理要求渗透至所有相关业务流程及层级，实现无死角管控。

（二）责任到人：明确各层级、各岗位的专项管理职责，建立责任追溯机制。

（三）风险导向：优先管控重大及高频风险，动态优化资源配置。

（四）持续改进：通过定期评估、反馈修正，不断完善XX专项管理体系。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人对XX专项管理工作负总责，统筹决策、资源协调及最终监督；分管领导为直接责任人，负责专项管理制度的组织落实、风险监控及考核督办。

第六条设立XX专项管理领导小组，由公司主要负责人牵头，分管领导、牵头部门负责人及专责部门代表组成，履行以下职能：

（一）统筹XX专项管理工作的顶层设计与跨部门协调；

（二）审议重大风险处置方案及专项管理制度修订；

（三）监督评价专项管理成效，推动体系优化。

第七条划分三类主体职责：

（一）牵头部门：负责XX专项管理制度建设、风险清单动态更新、培训宣贯、考核督办及数据分析。

（二）专责部门：负责XX专项领域的业务合规审核、流程优化、技术工具支持及风险处置指导。

（三）业务部门/下属单位：落实XX专项管理要求，开展本领域风险排查、合规自查及整改落实。

第八条基层执行岗承担岗位合规操作责任，包括但不限于：

（一）签署岗位合规承诺书，明确个人在XX专项业务中的行为规范；

（二）及时上报XX专项风险隐患，不得隐瞒或迟报；

（三）严格执行XX专项业务操作规程，拒绝执行违规指令。

第三章专项管理重点内容与要求

第九条采购管理：

（一）合规标准：建立供应商尽职调查制度，明确资质审核、回款管理、合同履约等关键环节的审查要点；采用公开招标或邀请招标方式，规范评标流程。

（二）禁止行为：严禁关联交易利益输送、围标串标、违规转包分包。

（三）风险防控：重点防范供应商资质造假、商业贿赂、合同违约等风险。

第十条业务开发：

（一）合规标准：制定XX业务开发规范，明确需求评审、技术方案论证、进度管控等环节的合规要求；建立第三方合作机构管理台账。

（二）禁止行为：严禁泄露商业秘密、强制用户使用指定产品、夸大技术性能。

（三）风险防控：聚焦技术侵权、数据滥用、项目延期等风险。

第十一条实施过程管控：

（一）合规标准：实行项目里程碑验收制度，确保XX专项业务按计划推进；建立变更管理流程，规范范围调整、资源调配等操作。

（二）禁止行为：严禁擅自变更合同内容、挪用项目资金、规避审批流程。

（三）风险防控：关注进度滞后、成本超支、质量不达标等风险。

第十二条信息安全：

（一）合规标准：落实数据分类分级管理，制定数据采集、存储、传输、销毁的全生命周期规范；部署必要的安全防护措施。

（二）禁止行为：严禁非法采集、存储或传输敏感数据、擅自对外提供XX业务信息。

（三）风险防控：重点防范数据泄露、系统瘫痪、勒索软件攻击等风险。

第十三条合同管理：

（一）合规标准：建立合同模板库，规范合同签订、履行、归档各环节；设置关键条款审核机制。

（二）禁止行为：严禁签订无效合同、虚构交易套取资金、忽视合同违约责任。

（三）风险防控：关注合同纠纷、条款漏洞、履行延误等风险。

第十四条内部审计：

（一）合规标准：每季度开展XX专项业务审计，重点关注高风险环节及异常交易；形成审计报告并推动整改。

（二）禁止行为：严禁审计人员履职回避、隐瞒审计发现的问题。

（三）风险防控：防范审计覆盖不足、整改落实不到位等风险