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关于执行案件一案双查制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国公司法》《企业内部控制基本规范》及集团母公司《关于加强专项风险防控的管理规定》等相关法律法规及行业准则制定，结合企业内部风险防控的实际需求，旨在规范XX专项管理行为，明确各级管理主体职责，强化业务流程管控，防范重大风险事件发生，确保企业资产安全、经营合规及战略目标实现。

第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖公司所有业务场景，包括但不限于采购、招标、财务审批、合同签订、项目建设、数据管理、安全生产等涉及XX专项管理的领域。

第三条本制度下列术语含义：

（一）“XX专项管理”指企业针对特定业务领域或风险类型，制定系统性管控措施，涵盖风险识别、评估、应对、监控等全流程管理活动。

（二）“XX风险”指因业务操作、制度缺陷、外部环境变化等可能导致企业经济损失、声誉损害或法律责任的潜在威胁。

（三）“XX合规”指企业经营活动及员工行为符合国家法律法规、行业规范及内部管理制度要求，确保合法合规经营。

第四条XX专项管理应遵循以下核心原则：

（一）全面覆盖：管控范围覆盖所有业务环节及风险点，确保不留死角。

（二）责任到人：明确各级管理主体的职责权限，实现风险责任闭环。

（三）风险导向：以风险等级为依据，优先配置资源应对重大风险。

（四）持续改进：定期评估管理效果，优化制度流程，提升防控能力。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人为本制度实施的第一责任人，对XX专项管理工作的总体成效负总责；分管领导为直接责任人，负责具体组织协调与监督考核。

第六条设立XX专项管理领导小组，由公司主要负责人牵头，分管领导及相关部门负责人组成，统筹协调XX专项管理工作，负责重大风险的决策审批及管理成效的监督评价。领导小组下设办公室于[牵头部门名称]，负责日常事务管理。

第七条[牵头部门名称]作为XX专项管理的牵头部门，主要职责包括：

（一）统筹制定XX专项管理制度及操作流程，组织开展制度宣贯与培训。

（二）定期组织专项风险排查，编制风险清单并分级评估。

（三）监督各部门XX专项管理落实情况，开展考核评价。

（四）协调解决XX专项管理中的重大问题，向领导小组报告工作。

第八条[专责部门名称]作为XX专项管理的专责部门，主要职责包括：

（一）负责XX专项领域的业务合规审核，优化相关流程。

（二）建立XX风险处置预案，指导业务部门开展风险应对。

（三）定期更新XX风险库，发布预警通知。

第九条各业务部门及下属单位作为XX专项管理的执行主体，主要职责包括：

（一）落实本领域XX专项管理要求，开展日常风险防控。

（二）建立XX风险台账，及时上报风险事件。

（三）配合牵头部门及专责部门开展检查考核。

第十条基层执行岗作为XX专项管理的具体操作者，应履行以下合规操作责任：

（一）签署岗位合规承诺书，明确个人责任。

（二）发现XX风险或违规行为，及时上报并协助调查。

（三）严格遵守操作规程，避免因个人行为引发风险事件。

第三章专项管理重点内容与要求

第十一条采购领域管控：供应商应开展尽职调查，确保资质合规、价格合理；招标流程须遵循公开、公平、公正原则，严禁围标、串标等违规行为。重点防控利益输送、虚假交易等风险。

第十二条财务审批管控：资金审批权限应明确至具体岗位，大额支出需经集体决策；税务申报须确保合规，严禁虚开发票、偷税漏税。重点防控资金挪用、税务风险。

第十三条合同签订管控：合同条款须由专责部门审核，明确双方权利义务；重大合同需履行法律意见征询程序。重点防控合同欺诈、条款缺失等风险。

第十四条项目建设管控：项目立项需进行可行性论证，施工过程须严格履行安全监管；完工验收应全面评估，确保质量达标。重点防控进度延误、安全事故等风险。

第十五条数据管理管控：敏感数据存储须采取加密措施，访问权限应分级授权；数据传输需使用安全通道，定期开展漏洞扫描。重点防控信息泄露、系统攻击等风险。

第十六条安全生产管控：定期开展隐患排查，建立整改台账；高风险作业须严格执行操作规程，配备必要防护措施。重点防控生产事故、设备故障等风险。

第十七条关联交易管控：关联交易须回避利益冲突，价格公允；重大关联交易需提交独立审议。重点防控利益输送、资产侵占等风险。

第十八条招投标管控：招标文件须明确评审标准，评标过程须保密；中标结果应公示，接受监督。重点防控暗箱操作、围标串标等风险。

第四章专项管理运行机制

第十九条动态更新机制：每年至少组织一次制度评审，根据法规变化、业务调整及时修订XX专项管理制度。重大调