论英国约因制度.pdfVIP

摘 要 约因制度是英美契约法中一项独具特色的制度和理论，在整个契约法中居 于核心和主导地位。 英国作为约因制度的发源地，对约因制度的形成和发展做出了巨大的贡献。 因此，研究英国的约因制度具有典型意义。研究英国约因制度的历史渊源、功 能价值、理论基础和具体规则，不仅有助于正确理解约因制度本身，而且有助 于研究英国契约法的发展，体会英国契约法的精神实质和价值追求。同时，约 因制度作为英美契约法之独有的法律制度，与大陆法系的合同法及其具体制度 存在很大的差异。研究英国的约因制度，有助于比较两者在法律理论、制度构 建、司法适用、法律思维和价值追求上的不同，更深刻地理解合同法律制度及 其发展。这对我国合同法的发展和完善都具有重要的借鉴和指导意义。 约因制度并不是英国法上自始就存在的制度，而是经历了漫长的历史演进 过程。它与英国普通法中的各种诉讼形式存在着密切的关系，起源于清偿赔偿 之诉的“相等补偿”，并经违约赔偿之诉的建构发展出各种具体的约因类型和 规则。但在 18 世纪之前，英国契约法对约因的关注仍局限于司法适用层面，尚 未上升到约因理论的总结和升华，也没有形成系统、统一的约因制度。18 世纪 后，约因制度进入了其发展和兴盛阶段。英国的法学家们开始对约因制度进行 系统的分析和总结，发展出统一而系统的约因制度，并且以约因制度为基础建 构起了统一的契约法体系，使约因制度成为整个契约法的核心。19 世纪末，英 国发展出自身的约因理论——获益受损理论，进一步促使了约因制度的发展和 成熟。但在进入 20 世纪后，约因制度开始面临着严峻的发展困境，日益受到法 学界和实务界强烈的质疑和批判，其发展呈现出衰落趋势。 在英国契约法中，约因制度是判断非盖印合同之允诺约束力和执行力的一 般性标准，具有形式性和实质性，发挥着形式功能和实质功能。形式功能主要 包括证据功能、谨慎功能和引导功能，实质功能主要有保护私法自治、保护信 赖、防止不当得利。形式功能赋予了约因制度更丰富的技术性意义，使作为判 1 断允诺执行标准的约因更具操作性；而实质功能则赋予了约因制度更深刻的价 值性意义和实质目标。然而，鉴于约因制度的司法适用，英国的法学家、法官 和律师们等更加注重其形式性和形式功能，强调其技术性意义和操作性意义， 而往往忽略其实质性和实质功能。这也恰恰是引起对约因制度之现代价值争议 的原因之一。但事实上，实质功能不仅能使约因制度追求和实现合同自由和正 义的价值目标，而且能使其满足社会交易发展对规则和秩序的要求。因此，两 者对于约因制度而言同等重要，共同发挥着约因制度在英国契约法中的价值和 作用。 获益受损理论是英国的经典约因理论，对司法实践具有重要的指导意义， 至今仍在契约法中占据主导地位。它认为约因包括两个基本要素，即利益要素 和损害要素。在当事人之间的交易中，只要受诺人提供了某种利益或者遭受了 某种损害，就可以视为存在充分有效的约因。但是它也存在着一定的弊端，如 内涵模糊、不易操作等。美国在继承英国约因制度和理论的基础上发展出了约 因交易理论。它认为约因的本质在于交换和交易，利益和损害并不必要。只要 当事人存在以对待允诺或履行行为来换取对方的允诺，就认为构成充分有效的 约因。这两种理论在约因的判断构成、功能发挥以及司法适用上都存在着显著 的区别。美国的约因交易理论克服了获益受损理论的弊端，简化了约因的司法 操作，适应社会交易快捷发展的要求。同时，它也受到英国法学家、法官和律 师们的青睐，在一定程度上影响了英国的约因制度和理论及其司法实践。然而， 保守的英国人没有也不可能完全接受美国的约因交易理论。他们仍然坚守着获 益受损理论，只是对该理论在具体适用中有所适当的变革和发展。 约因制度存在着一系列具体而复杂的规则，如约因须从受诺人发出、约因 须充分但无须适当、过去的约因不构成约因、履行既存义务不构成约因等。这 些规则构成了约因制度的具体内容。随着社会交易的发展，英国的法院在司法 实践中开始逐渐突破了传统的约因具体规则，发展出了许多新的判例和规则。 这些新的判例和规则对传统的约因制度和理论形成了巨大的挑战。如 20 世纪所 确立的允诺禁反言原则。该原则以信赖损害为基础，赋予部分无偿允诺合同具 有法律效力。该原则作为约因制度的补充性规则，对于允诺在缺乏约因支持的 情形下，保护当事人的信赖期