合作监管的兴起与法律挑战.pdfVIP

第4期 业法论 No．4 2015年8月 ZhengFaLun Cong Aug．10，2015 【文章编号2015)04—137--08 合作监管的兴起与法律挑战术 朱宝丽 (山东建筑大学法政学院，山东济南250021) 【内容摘要】合作监管是指为了实现公共管理的目标而采取的监管的合作形式，即由多方主体采用多种手段在监管 领域互相作用的一种监管模式。作为一种新型的监管模式，合作监管借用不同的主体为监管提供技术和信息方面 的支持，兼具了国家监管和 自我监管的优点，能发挥传统监管模式不具备的功能和作用。但合作监管的灵活性和通 过软约束执行的特点，在适用的领域、依据的规则及其监管效果的评估和责任分担等方面给传统行政法带来了挑 战。因此，对其适用应保持清醒的认识，行政法学应 当在合作范围、合作规则、责任体系和纠纷解决等方面加强研 究．予以应对。 【关键 词】合作监管 公共管理 监管模式 【中图分类号】DF314 【文献标识码】A 国家任务的急剧扩张导致行政资源不足、传统监 一 、 合作监管的兴起 管失灵和国家公信力遭到质疑，引发了许多国家进行 监管体系的改革。这些国家意欲通过放松监管、解除 (一)从 自我监管、国家监管到合作监管 监管、合作监管等多样化的监管方式，1” 缩减 监管通常是指在市场机制的框架内，为矫正市场 政府监管的范围、降低监管的密度以及提高监管的效 失灵、维护市场秩序，基于规则对经济活动的一种监 率，促进国家监管 目标的实现。其中，合作监管就是 督和控制。传统意义上的监管主要有国家监管和 自 其中一个比较有效的策略，它排除了国家作为监管唯 我监管两种模式。 一 中心和主体的传统观念，以形成和维护特定的秩序 传统的国家监管 是国家机关被授予制定、执行 和利益为 目的，以解决问题为导向，借用私人的专业 监管规则和对违反监管规则的行为予以制裁等全方 知识和技术特长，由私人主体与政府一起参与对经济 位的权力。立法机关设定公共政策的 目标及实现 目 活动进行干预和控制。这种 “分享治理”的理念形成 标的手段，行政机关予以执行。这种机制设置的主要 了合作治理网络，有助于更多利益相关方参与到行政 目的是在实现某些一般性的利益上达成政治共识，避 监管 目标的确定和实施过程之 中，能以更个性化、更 免公共政策成为追逐私利的工具。这种监管的优点 具弹性、成本更低的方式实现监管 目标，在实践中取 之一是规则具有民主合法性，监管机构具有代表公共 得 了良好的效果。因此，该制度由最初的自由职业监 利益权威的资格。另一个优点是具有实施严厉制裁 管，逐步扩展到环保、互联网、食品安全等多个领域， 的权力，能保证既定规则的实施。然而，虽然国家监 20世纪九十年代立法部门也开始引入合作监管制 管作为执行公共政策的主要途径之一 ，但不一定是给 度 。监管模式实现了从 “干涉主义”向 “监管治理”的 定问题唯一的或最好的解决方式。因为立法机关设 转变，“监管国家”也走向了 “后监管国家”。 置监管机构和制定规则可能需要很长的时间，特别是 要满足冗长的法定程序时尤其如此。因此，国家监管 基金项目：本文系国家社科基金重点项 目“依宪治国的中