股票上市规则与中小企业板的运作丶监管.pdf

股票上市规则 与中小企业板的运作、监管 深圳证券交易所 发审监管部 1 上市公司的特点 民营公司 为主 上市 处于快速 时间短 成长期 有做大做强 的强烈愿望 中小企业板 中小企业板 运作规范 注重诚信 对监管工作 配合有力 2 浙江企业是中小板企业的代表 • 家数占中小企业板:15家/50家 1/3 地位重要 • 融资额占中小企业板：36亿元/120亿元 1/3 • 公司的实际控制人的创始人背景 • 来之不易，白手起家 实业起家 • 工商起家，艰苦创业 • 财富亲手创造 • 上市公司是事业的全部，是成功和成就的标志 3 第一部分 信息披露规范 一、信息披露的基本原则 二、强制性信息披露体系 三、中小板公司监管理念 四、中小板监管相关规定 4 一、信息披露的原则 完整 真实 准确 披露 及时 5 真 实  标准： 描述性信息、评价性信息、预测性信息  监管措施： 质疑式审核  实行辖区监管责任制 6 及 时  措施：分阶段披露  首次披露 特殊情况的首次披露 进展情况披露