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员工持股计划咨询协议

员工持股计划咨询协议

甲方（委托方）：_________________________

统一社会信用代码：_____________________

地址：_________________________

法定代表人/负责人：_________联系电话：_________

乙方（受托方）：_________________________

统一社会信用代码：_____________________

地址：_________________________

法定代表人/负责人：_________联系电话：_________

第一条协议背景

甲方系依法设立并有效存续的企业（□上市公司□非上市公司□其他组织），拟实施员工持股计划以激励核心员工、优化股权结构。乙方系具备股权激励咨询资质的专业机构，熟悉《公司法》《证券法》《上市公司员工持股计划管理暂行办法》（若适用）等法律法规及行业实践，双方经平等协商达成本协议。

第二条服务内容（具体进度见附件1）

乙方为甲方提供专项员工持股计划咨询服务，包括但不限于：

1.前期尽职调研：

-核查甲方股权结构、经营业绩、财务状况、核心员工名单及岗位；

-调研行业监管政策（如上市公司需符合交易所规则）、员工持股计划相关合规要求；

-访谈甲方管理层及核心员工，了解持股意愿、资金承受能力。

2.持股计划方案设计：

-确定持股类型（□限制性股票□虚拟股权□有限合伙持股□其他）、持股比例（核心员工持股总额不超过甲方总股本的____%）；

-设计资金来源（□员工自筹□公司专项奖励□混合出资）、持股平台（□有限合伙企业□员工持股会□直接持股）；

-明确锁定期限（□12个月□24个月□36个月，符合监管要求）、解锁条件（业绩考核、岗位任职等）；

-制定退出机制：员工离职/退休/违纪时的回购规则（回购价格□本金+同期LPR□甲方净资产×持股比例□其他）、股权转让限制（需经甲方股东会同意）。

3.合规审查与材料协助：

-核查方案是否符合法律法规及监管要求，出具《持股计划合规审查意见书》；

-协助起草《员工持股计划草案》《股东会决议》《职工代表大会决议》（若适用）；

-（若上市公司）协助准备向交易所/证监会的报备材料。

4.实施辅导与跟踪：

-组织员工沟通会，解答持股计划疑问；

-指导持股平台设立（若需）、资金缴纳流程；

-持股计划实施期间，每季度提供1次合规提示，跟踪解锁/退出节点。

第三条双方权利义务

（一）甲方权利义务

权利：

1.要求乙方按协议提供服务，对方案提出修改意见；

2.查阅乙方工作进展、调研资料及合规意见书；

3.要求乙方保守商业秘密。

义务：

1.提供真实、完整、准确的资料（股权结构、财务数据、员工名单等，见附件2），若提供虚假资料导致损失，甲方承担全部责任；

2.配合乙方调研（如安排访谈、提供办公便利），3个工作日内回复乙方书面问题；

3.按协议支付费用，承担第三方费用（律师见证费、工商登记费、监管收费等）；

4.对乙方提供的方案、资料保密，不得泄露给无关第三方。

（二）乙方权利义务

权利：

1.要求甲方提供必要资料，若甲方逾期未提供，有权顺延服务期限；

2.按协议收取费用，甲方逾期付款超过15日，有权暂停服务；

3.因甲方原因导致方案无法实施，有权终止服务并收取已完成工作的费用。

义务：

1.指派具备3年以上股权激励咨询经验的团队（成员名单见附件3），保证服务资质；

2.按约定进度完成服务（如前期调研10个工作日、方案设计20个工作日）；

3.方案符合法律法规，若因合规问题导致甲方损失，承担赔偿责任；

4.保守甲方商业秘密（包括股权结构、财务数据、持股计划细节），保密期限为协议终止后3年；

5.不得与甲方员工串通损害甲方利益，不得泄露甲方信息给第三方（法律法规要求除外）。

第四条费用及支付

1.费用构成：

-固定咨询费：人民币______元（大写：______）；

-成功费（若适用）：持股计划完成工商变更/监管备案后，按持股计划总金额的____%支付（上限不超过______元）。

2.支付方式：

-固定费：①协议生效后5日内付30%（______元）；②方案初稿提交后5日内付30%（______元）；③合规意见书出具后5日内付40%（______元）；

-成功费：持股计划完成备案后10日内一次性支付；

-乙方开具合法增值税发票（□专用□普通）。

3.费用不包含：第三方机构费用（如律师、会计师、工商登记费）、差旅住宿费（若乙方需实地调研，甲方承担差旅实报实销）。

第五条违约责任

1.甲方违约：

-逾期付款：每逾期1日，按应付未付金额的万分之五支付违约金；逾期超过30日，乙方有权解除协议，甲方支付已完成服务的费用并承担总费用10%的违约金；

-提供虚假资料：导致乙方工作失误的