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2026年通用设备公司不合格零部件处置管理制度

第一章总则

第一条目的与依据

为规范公司通用设备生产、采购、仓储环节中不合格零部件的处置管理，明确不合格零部件的识别、判定、处置流程与责任，杜绝不合格零部件流入装配或成品环节，保障产品质量与生产安全，减少质量损失，依据《中华人民共和国产品质量法》《质量管理体系要求》《不合格品控制指南》及公司生产运营、质量管理相关规定，结合通用设备生产实际（如零部件加工、采购、装配需求），制定本制度。

第二条适用范围

本制度适用于公司所有用于通用设备生产的零部件，包括采购的外购零部件（如轴承、齿轮、电机、紧固件）、自主加工的自制零部件（如机加工件、焊接件、冲压件）、委外加工返回的零部件，涵盖不合格零部件的识别发现、标识隔离、评审判定、处置执行（如退货、返工、报废）、记录归档、效果跟踪全流程。参与不合格零部件处置的采购部门、生产部门、质检部门、仓储部门、技术部门及相关岗位人员，均需遵循本制度执行。

第三条基本原则

不合格零部件处置遵循“早发现、早隔离、早处置”原则，发现不合格后立即隔离，避免混用；遵循“分类处置”原则，根据不合格程度（轻微、一般、严重）与性质（尺寸偏差、性能不达标、外观缺陷）选择合适处置方式；遵循“技术支撑”原则，处置方案需经技术部门评估，确保不影响产品质量；遵循“责任明确”原则，明确各环节处置责任部门与人员，避免推诿；遵循“闭环管理”原则，从发现到处置完成全程记录，跟踪处置结果，分析不合格原因并改进。

第二章组织架构与职责分工

第四条不合格零部件处置管理小组

由公司质检部门负责人、技术部门负责人、生产部门负责人、采购部门负责人、仓储部门负责人及资深质量工程师组成，负责统筹不合格零部件处置管理工作，审定重大不合格零部件的处置方案（如批量不合格、关键部件不合格），协调解决处置过程中的争议问题（如处置方式分歧、责任认定），监督制度执行情况，评估处置效果并推动管理优化。

第五条质检部门职责

作为不合格零部件处置的牵头部门，负责识别与判定不合格零部件：采购零部件到货验收时、自制零部件加工完成后、装配过程中发现的可疑零部件，均需按技术标准开展检验（外观、尺寸、性能检测），出具《零部件不合格检验报告》，明确不合格项（如尺寸超差0.2mm、表面有裂纹、硬度不达标）、不合格程度与判定依据；对判定为不合格的零部件，指导相关部门进行标识与隔离，避免误用；组织处置评审会议，召集相关部门确定处置方案；跟踪处置执行进度，验证处置效果（如返工后的零部件复检）；建立不合格零部件处置台账，归档检验报告、处置方案、复检记录；定期汇总不合格数据，分析不合格类型、来源（外购/自制）、原因，提出改进建议（如供应商质量管控、加工工艺优化）。

第六条技术部门职责

负责从技术角度评估不合格零部件的影响，判断不合格项是否影响产品装配精度、性能或安全（如关键承重部件尺寸超差可能导致设备运行故障）；针对不同不合格零部件，提供可行的处置技术方案（如轻微外观缺陷可打磨修复、尺寸超差可返工加工、性能不达标需报废）；明确处置后的技术要求（如返工后的尺寸公差、复检项目）；分析不合格产生的技术原因（如设计图纸标注不清、加工工艺参数不合理、材料性能不稳定），制定技术改进措施（如优化图纸标注、调整加工参数、更换材料供应商）；参与重大不合格零部件的处置评审，提供技术支撑。

第七条采购部门职责

负责外购不合格零部件的处置协调：针对采购到货验收发现的不合格零部件，及时与供应商沟通处置方案（退货、换货、索赔），明确退货/换货时限（一般不超过7个工作日）与索赔标准（如因不合格导致生产停滞的损失赔偿）；跟踪供应商处置进度，确保按时完成退货或换货；对供应商进行质量评价，将不合格频次、处置配合度纳入供应商考核，连续2批次出现严重不合格的供应商，暂停合作并要求整改；收集供应商对不合格的反馈（如是否因运输、包装导致），协助分析责任归属；归档外购不合格零部件的处置沟通记录、索赔协议。

第八条生产部门职责

负责自制与委外加工不合格零部件的处置执行：对自制加工过程中发现的不合格零部件，立即停止加工，进行标识隔离；按处置方案执行返工（如重新铣削、补焊、打磨）或报废处理，返工过程需严格遵循技术部门制定的工艺要求；委外加工返回的不合格零部件，协助质检部门确认不合格项，与委外厂家沟通返工或重新加工事宜；统计因不合格零部件导致的生产延误、成本损失；落实技术部门制定的工艺改进措施，减少自制零部件不合格率；配合质检部门完成处置后的复检，确保处置合格的零部件符合要求。

第九条仓储部门职责

负责不合格零部件的仓储管理：设立专门的“不合格零部件存放区”，与合格零部件分区隔离，存放区需张贴醒目标识（“不合格品区，禁止领用”）；接收不合格