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港交所交易结算制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国公司法》等国家法律法规，参照《上海证券交易所交易规则》《香港联合交易所有限公司交易规则》等行业准则，以及公司《内部控制基本规范》及母公司相关风险管理制度，结合公司参与港交所交易结算业务的实际需求，为规范交易结算行为、防控操作风险、确保合规运营而制定。制度旨在明确管理职责、优化业务流程、强化风险防控，促进交易结算业务的健康稳定发展。

第二条本制度适用于公司总部各部门、下属全资及控股单位、全体员工，涵盖港交所交易结算业务的全部场景，包括但不限于股票、债券、衍生品等品种的申报、成交、清算、结算等环节，以及相关系统操作、权限管理、信息披露等辅助工作。

第三条本制度下列术语定义如下：

（一）“XX专项管理”指公司围绕港交所交易结算业务，建立的全流程、系统化的事前预防、事中控制、事后处置的风险管理体系，涵盖制度制定、流程优化、风险识别、合规审查、应急响应等环节。

（二）“XX风险”指公司在港交所交易结算过程中可能面临的各类风险，包括但不限于操作风险（如申报错误、密码泄露）、市场风险（如价格剧烈波动）、合规风险（如违反交易规则）、系统风险（如网络中断）、信用风险（如对手方违约）等。

（三）“XX合规”指公司及员工在港交所交易结算业务中，严格遵守国家法律法规、行业准则、监管要求及公司内部规章制度的行为标准，确保业务活动合法合规、风险可控。

第四条XX专项管理应遵循以下核心原则：

（一）“全面覆盖”原则。管理范围覆盖交易结算业务全流程、全主体、全场景，确保无死角、无盲区。

（二）“责任到人”原则。明确各级管理主体及岗位人员的职责权限，实现责任闭环。

（三）“风险导向”原则。聚焦重点领域、关键环节，优先防控重大风险，平衡业务发展与风险控制。

（四）“持续改进”原则。定期评估管理有效性，动态优化制度流程，适应市场变化与业务发展。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人对公司XX专项管理负总责，领导决策层对制度的全面执行、风险防控目标达成负责，分管领导作为直接责任人，具体负责组织协调、资源保障及考核督导。

第六条公司设立XX专项管理领导小组，由主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，成员包括牵头部门、专责部门及业务部门代表，负责统筹管理工作的方向性、决策性事务。领导小组主要履行以下职能：

（一）审议XX专项管理制度及重大修订事项；

（二）协调跨部门、跨单位的风险处置与业务协同；

（三）监督考核专项管理工作的落实情况；

（四）定期听取管理报告，研究解决重大问题。

第七条XX专项管理领导小组下设办公室，挂靠牵头部门，负责日常事务管理，具体职责包括：

（一）组织制度宣贯、培训及考核；

（二）统筹风险排查、预警及处置协调；

（三）编制管理报告、统计报表及改进建议；

（四）协调系统工具建设与优化。

第八条公司设立XX专项管理专责部门，由财务部或风控部牵头，负责以下职责：

（一）制定与修订交易结算业务操作规程、风险指引；

（二）开展业务合规审核，审查交易指令、合同条款等；

（三）优化流程节点，嵌入风险控制措施；

（四）组织专项培训，提升员工合规意识；

（五）牵头风险事件调查，提出处置方案。

第九条各业务部门及下属单位负责本领域XX专项管理的具体落实，职责包括：

（一）制定本单位实施细则，细化操作要求；

（二）开展日常风险排查，及时上报异常情况；

（三）组织岗位人员培训，确保执行到位；

（四）配合专责部门开展合规检查；

（五）落实整改要求，闭环管理风险隐患。

第十条基层执行岗位人员作为XX专项管理的末梢神经，应履行以下责任：

（一）严格遵守操作规程，签署岗位合规承诺书；

（二）落实密码管理、权限隔离等安全要求；

（三）发现风险隐患及时上报，不得隐瞒或迟报；

（四）拒绝执行违规指令，维护合规底线；

（五）参与应急演练，提升处置能力。

第三章专项管理重点内容与要求

第十一条交易申报环节管控

业务操作合规标准：严格遵循港交所交易规则，规范订单类型（如市价单、限价单）、申报时机、价格格式（如最小变动价位）；禁止在非交易时段或禁止品种申报。禁止利用内幕信息进行交易，确保申报行为独立、客观。专项风险防控点：防范申报错误导致的交易失败或损失，警惕黑客篡改指令、密码盗用等安全风险。

第十二条成交确认与监控环节管控

业务操作合规标准：实时监控成交回报，核对价格、数量、证券代码等要素，对异常成交（如价格突变、数量异常）及时复核；建立成交错误自动校验机制。禁止未经授权干预成交结果，