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两票三制奖罚制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国安全生产法》《中华人民共和国招标投标法》《企业内部控制基本规范》及公司母公司关于强化专项风险管控的相关规定制定，旨在规范公司内部“两票三制”管理，防控操作风险，提升管理效能，确保业务合规运行。结合公司实际，通过明确管理职责、优化业务流程、强化风险防控，构建系统化、常态化的专项管理机制。

第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖公司所有涉及“两票三制”的业务场景，包括但不限于生产作业、工程建设、物资采购、设备维护、安全管理等环节。各部门及员工应严格遵守本制度规定，确保专项管理要求落实到位。

第三条本制度下列术语含义：

（一）“两票三制”专项管理：指公司围绕“工作票”“操作票”以及“交接班制”“巡回检查制”“设备定期试验轮换制”等管理要求，开展的常态化风险识别、合规审查、监督考核及持续改进活动。

（二）“XX专项风险”：指在“两票三制”执行过程中可能引发的操作失误、责任事故、合规瑕疵等潜在风险，包括但不限于制度执行不到位、业务操作不规范、风险预警缺失等情形。

（三）“XX合规”：指公司业务活动及员工行为符合国家法律法规、行业规范及公司内部管理制度要求，确保业务运行合法、合规、审慎。

第四条“两票三制”专项管理应遵循以下原则：

（一）全面覆盖：确保管理范围覆盖所有业务场景及员工岗位，不留盲区。

（二）责任到人：明确各层级、各部门、各岗位的管理责任，确保责任可追溯。

（三）风险导向：以风险防控为核心，重点识别、评估、处置关键风险点。

（四）持续改进：定期评估管理有效性，优化制度流程，提升管理水平。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人对“两票三制”专项管理负总责，承担第一责任人的领导责任；分管领导对专项管理直接负责，承担直接责任，负责统筹协调、督导落实。各级管理人员应按照职责分工，协同推进专项管理工作。

第六条设立“两票三制”专项管理领导小组（以下简称“领导小组”），由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，相关部门负责人为成员。领导小组负责统筹协调专项管理工作，研究决策重大事项，监督评价管理成效，确保制度有效执行。

第七条领导小组主要职责包括：

（一）审定专项管理制度及重大调整方案，确保制度科学合理。

（二）统筹协调各部门、各单位专项管理工作，解决跨部门协作难题。

（三）监督评价专项管理成效，定期通报管理情况，推动持续改进。

（四）研究决策重大风险事件处置方案，确保风险得到有效控制。

第八条牵头部门职责：

（一）负责专项管理制度体系建设，组织制定、修订、解释相关制度。

（二）统筹开展专项风险识别，组织编制风险清单及防控措施。

（三）监督各部门、各单位专项管理执行情况，定期开展检查评估。

（四）组织开展专项管理培训，提升全员合规意识及操作能力。

第九条专责部门职责：

（一）负责专项领域的业务合规审核，确保业务操作符合制度要求。

（二）参与优化业务流程，推动标准化、规范化管理。

（三）牵头处置专项风险事件，组织复盘分析，完善防控措施。

（四）收集整理专项管理数据，为管理决策提供支撑。

第十条业务部门及下属单位职责：

（一）落实本领域专项管理要求，组织开展日常风险防控。

（二）严格执行“两票三制”操作规程，确保业务合规运行。

（三）及时上报风险事件及管理问题，配合处置及改进工作。

（四）加强员工培训，提升一线员工操作规范性。

第十一条基层执行岗职责：

（一）严格遵守“两票三制”操作规程，落实岗位合规承诺。

（二）开展日常风险排查，及时发现并上报异常情况。

（三）参与专项管理培训，掌握合规操作要求。

（四）对违规行为有权拒绝执行，并及时向上级报告。

第三章专项管理重点内容与要求

第十二条工作票管理：

（一）业务操作的合规标准：严格执行工作票申请、审批、执行、终结流程，确保操作前完成风险评估，操作中落实安全措施。

（二）禁止性行为：严禁无票操作、越权审批、擅自变更工作内容等行为。

（三）重点防控点：加强工作票填用审核，防止内容填写不规范、措施落实不到位等问题。

第十三条操作票管理：

（一）业务操作的合规标准：操作票必须由专人监护，严格执行“监护复诵、操作回检”制度，确保操作准确无误。

（二）禁止性行为：严禁单人操作、未监护操作、擅自扩大操作范围等行为。

（三）重点防控点：强化操作票执行前的危险点分析与预控措施落实。

第十四条交接班制管理：

（一）业务操作的合规标准：交接班必须按标准化流程进行，重点交接设备状态、异常情况、操作