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副总经理岗位职责任制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国公司法》《企业内部控制基本规范》等行业准则，以及集团母公司关于企业风险防控、合规经营的相关规定制定。同时，为适应企业战略发展需求，强化专项风险管控，规范业务流程，提升治理效能，特制定本制度。制度制定旨在通过系统性管理措施，防范化解关键领域风险，保障企业资产安全、运营合规、战略目标实现。

第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖企业经营管理的核心环节，包括但不限于采购、销售、财务、数据安全、安全生产等专项领域。所有业务场景及管理活动均应遵循本制度要求，确保专项管理工作的标准化、规范化、常态化。

第三条本制度涉及的核心术语定义如下：

（一）“XX专项管理”是指企业针对特定风险领域或业务环节，通过制度设计、流程优化、技术手段、组织保障等综合性措施，实施的风险识别、评估、控制、监督、改进的全流程管理活动。

（二）“XX风险”是指企业在经营管理过程中可能面临的法律合规风险、财务风险、市场风险、安全风险、数据风险等，需通过专项管理措施进行系统性防控。

（三）“XX合规”是指企业在各项业务活动中严格遵守国家法律法规、行业规范、企业内部制度及国际商业准则，确保经营行为合法、合规、合理。

第四条专项管理应遵循以下核心原则：

（一）全面覆盖：确保专项管理覆盖企业所有业务领域、所有层级、所有员工，实现风险防控无死角。

（二）责任到人：明确各层级、各部门、各岗位的专项管理职责，建立“谁主管、谁负责”的责任体系。

（三）风险导向：聚焦重大风险、关键风险点，优先配置资源，实施差异化管控措施。

（四）持续改进：定期评估专项管理有效性，根据内外部环境变化及时优化制度、流程及措施。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人对公司专项管理工作负总责，承担最终管理责任；分管领导为直接责任人，负责统筹部署、监督落实专项管理工作。

第六条设立XX专项管理领导小组，作为公司专项管理工作的决策机构，负责统筹协调、决策审批、监督评价等工作。领导小组由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，成员包括牵头部门负责人、专责部门负责人及相关业务部门代表。领导小组办公室设在XX部门，负责日常事务管理。

第七条XX专项管理领导小组主要职责包括：

（一）审议专项管理制度及年度管理计划；

（二）统筹协调跨部门专项管理事项，解决重大问题；

（三）审批重大风险事件处置方案及专项管理资源调配；

（四）组织开展专项管理绩效考核及责任追究。

第八条牵头部门（XX部门）负责专项管理制度建设、风险识别、监督考核、培训宣贯等综合管理工作，主要职责包括：

（一）制定、修订专项管理制度，组织推动制度落地；

（二）牵头开展专项风险排查，建立风险清单及分级管控目录；

（三）监督各部门专项管理执行情况，组织开展专项检查；

（四）汇总分析专项管理数据，形成管理报告。

第九条专责部门（XX部门）负责专项领域的业务合规审核、流程优化、风险处置等具体工作，主要职责包括：

（一）制定专项领域合规标准，审核业务流程及操作规范；

（二）组织开展专项领域风险排查及处置，建立风险台账；

（三）推动业务流程优化，提升合规效率；

（四）提供专项管理咨询及培训支持。

第十条业务部门/下属单位负责落实本领域专项管理要求，开展日常风险防控，主要职责包括：

（一）执行专项管理制度，落实风险防控措施；

（二）开展本领域风险识别及隐患排查，及时上报风险事件；

（三）组织员工进行专项管理培训，提升合规意识；

（四）配合牵头部门、专责部门开展专项检查及考核。

第十一条基层执行岗员工应严格遵守专项管理制度，履行以下合规操作责任：

（一）按照操作规范开展业务，拒绝执行违规指令；

（二）主动识别并报告业务中的风险隐患；

（三）参与专项管理培训，达到岗位合规要求；

（四）签署岗位合规承诺书，明确个人责任。

第三章专项管理重点内容与要求

第十二条采购领域：

（一）业务操作合规标准：严格执行供应商尽职调查制度，建立合格供应商名录；规范招标流程，确保流程透明、结果公正；落实合同审查机制，明确合同关键条款及违约责任。

（二）禁止性行为：严禁关联交易利益输送、严禁违规转包分包、严禁收受商业贿赂。

（三）重点防控点：供应商资质审核、招标过程合规性、合同履约风险。

第十三条财务领域：

（一）业务操作合规标准：严格执行资金审批权限，确保审批流程合规；落实税务合规要求，按时申报缴纳税费；加强财务内控，防范资金挪用风险。

（二）禁止性行为：严禁虚列支出、严禁违规担保、严禁设