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关于后评价有哪些制度

第一章总则

第一条本制度依据国家相关法律法规、行业监管准则及集团母公司关于企业全面风险管控的指导方针制定，旨在规范公司后评价管理工作，有效防控专项风险，优化业务流程，提升管理效能，确保企业稳健运营与可持续发展。公司内部各部门、下属单位及全体员工均须严格遵守本制度，覆盖业务规划、执行、复盘及改进的全生命周期管理场景。

第二条本制度适用于公司所有涉及决策制定、资源投入、业务实施等关键环节的后评价活动，包括但不限于投资项目、采购项目、工程项目、市场拓展、运营优化等专项领域的复盘与改进工作。具体适用范围由各业务部门及下属单位根据业务特性细化落实。

第三条本制度中下列核心术语定义如下：

（一）“XX专项管理”指公司为达成特定业务目标而设立的管理体系，包括目标设定、过程监控、结果评估及持续改进的全过程管理活动。

（二）“XX风险”指在专项管理过程中可能出现的内外部不确定性因素，可能导致目标偏离、资源浪费或合规问题。

（三）“XX合规”指专项管理活动必须符合国家法律法规、行业规范及公司内部制度要求，确保业务行为的合法性、合理性及合规性。

第四条专项管理应遵循以下核心原则：

（一）全面覆盖：所有重大专项均须纳入后评价范围，确保管理无死角；

（二）责任到人：明确各层级、各岗位在后评价工作中的具体职责，确保责任可追溯；

（三）风险导向：优先关注高风险领域，强化风险识别与应对；

（四）持续改进：通过后评价发现管理漏洞，优化制度流程，实现闭环管理。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人对专项管理工作的全面负责，承担第一责任人的职责；分管领导作为直接责任人，负责组织协调、监督考核及资源保障。所有领导干部须在分管领域落实“一岗双责”，即业务发展与风险防控并重。

第六条设立XX专项管理领导小组，作为公司后评价工作的最高决策机构，负责统筹协调、重大事项决策及监督评价。领导小组由公司主要负责人牵头，成员包括分管领导、牵头部门负责人及相关专责部门代表，下设办公室于XX部门，负责日常事务管理。

第七条XX专项管理领导小组主要履行以下职能：

（一）制定后评价工作的总体规划及管理制度；

（二）审批重大专项的后评价方案及评价结果；

（三）协调跨部门、跨单位的评价资源，确保评价质量；

（四）定期听取评价工作汇报，解决评价中的重大问题。

第八条牵头部门作为后评价工作的主要责任单位，负责：

（一）组织制定专项管理制度及操作细则；

（二）牵头开展风险识别、评估及预警工作；

（三）监督评价过程，审核评价报告；

（四）统筹开展培训宣贯，提升全员评价意识。

第九条专责部门作为后评价的技术支撑单位，负责：

（一）提供专项领域的合规标准及行业参考；

（二）优化业务流程，降低操作风险；

（三）参与评价方案的评审及评价结果的验证；

（四）建立风险处置机制，减少违规事件发生。

第十条业务部门及下属单位作为后评价的执行主体，负责：

（一）落实本领域的后评价要求，确保评价活动按计划开展；

（二）收集、整理评价所需数据，配合评价工作；

（三）根据评价结果制定改进措施，并跟踪落实；

（四）定期上报本单位的评价情况及风险处置结果。

第十一条基层执行岗作为后评价的直接参与者，须履行以下合规操作责任：

（一）签署岗位合规承诺书，明确自身在评价工作中的义务；

（二）及时上报发现的异常情况或潜在风险，不得隐瞒或迟报；

（三）配合执行评价指令，确保评价数据的真实性、完整性；

（四）对评价结果提出合理化建议，推动管理优化。

第三章专项管理重点内容与要求

第十二条投资项目后评价

（一）业务操作合规标准：投资项目须在可行性研究阶段明确后评价主体、方法及时间节点，确保评价过程独立、客观；

（二）禁止性行为：严禁干预评价结果，严禁以评价为由谋取私利；

（三）重点防控点：关注投资回报率偏离、决策失误等风险，强化财务数据的真实性核查。

第十三条采购项目后评价

（一）业务操作合规标准：供应商尽职调查须覆盖资质、业绩、合规性等维度，招标流程需严格按制度执行；

（二）禁止性行为：严禁与供应商串通操纵结果，严禁违规变更采购需求；

（三）重点防控点：防范利益输送、围标串标等风险，强化中标结果的合理性分析。

第十四条工程项目后评价

（一）业务操作合规标准：施工过程须按设计规范及安全标准执行，质量验收需第三方机构参与；

（二）禁止性行为：严禁偷工减料、降低标准，严禁违规分包转包；

（三）重点防控点：关注安全隐患、成本超支等问题，强化施工全流程的影像记录。

第十五条市