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能源集团有限公司委派统管企业董事和监事管理办法

第一章总则

第一条为深入贯彻落实“两个一以贯之”，规范能源集团有限公司（以下简称“集团公司”）向统管企业委派董事、监事的管理工作，强化集团公司出资人职责，保障统管企业规范运作，维护集团公司及统管企业合法权益，确保国有资产保值增值，依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国企业国有资产法》《中央企业外部董事选聘和管理办法》等相关法律法规及集团公司管理制度，结合集团公司煤炭开采、电力生产、油气勘探、化工运维、储能电站运维等核心业务实际，制定本办法。

第二条本办法所称委派统管企业董事、监事（以下统称“委派董监事”），是指集团公司根据统管企业（包括全资子公司、控股子公司及其他纳入集团统管范围的参控股企业）治理需要，依法推荐、委派并履行出资人职责的董事、监事，包括委派外部董事、内部董事和委派监事。其中，外部董事是指由所任职统管企业以外的人员担任的董事，且在所任职企业不担任董事会以外的其他职务。

第三条本办法适用于集团公司委派至各统管企业的全体董事、监事的选拔委派、履职管理、考核评价、薪酬激励、监督问责等工作，以及集团公司和统管企业对委派董监事的协同管理活动。

第四条委派董监事管理遵循“党管干部、党管人才与市场化选聘相结合，权责明晰、规范履职，科学考核、刚性激励，从严监督、依法问责”的原则，确保委派董监事忠实勤勉履行职责，有效发挥战略监督、风险控制和价值守护作用。

第五条集团公司董事会办公室是委派董监事管理的归口管理部门，负责统筹协调委派董监事的选拔储备、委派任免、履职支撑、考核评价等日常管理工作；集团公司人力资源部负责委派董监事的薪酬福利、职级管理、培训培养等工作；集团公司纪检监察部负责对委派董监事履职行为及管理工作进行监督执纪问责；集团公司战略规划、财务、审计、法律、安全环保等相关业务部门，根据职责分工配合做好委派董监事履职相关的业务支撑和监督检查工作；各统管企业负责为委派董监事履职提供必要保障，配合集团公司做好委派董监事日常管理和考核评价相关工作。

第二章选拔与委派

第六条集团公司建立委派董监事人才库，实行统一储备、动态管理。人才库人选主要来源于：集团公司内部优秀管理人员、专业技术骨干；外部熟悉能源行业运营、公司治理、财务审计、法律合规、战略投资等领域的专家学者、资深从业人员；国资委外部董事人才库推荐人选等。入库人选需经集团公司董事会办公室会同人力资源部、纪检监察部等部门审核考察，确保政治素质、专业能力、职业操守达标。

第七条委派董监事应具备下列基本条件：

（一）政治素质过硬。坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，贯彻落实党和国家方针政策及集团公司决策部署，严守政治纪律和政治规矩，廉洁从业。

（二）专业能力突出。具备履行董事、监事职责所需的专业知识和实践经验，熟悉能源行业发展规律、相关法律法规及现代企业管理知识；委派董事应重点具备战略规划、经营决策、风险防控等能力，委派监事应重点具备财务审计、监督执纪、合规管理等能力。

（三）履职时间保障。能够投入足够时间和精力履行职责，外部董事每年在任职企业的履职时间不得少于规定时限，确保参与董事会会议、调研考察等履职活动。

（四）职业操守良好。诚实守信，勤勉尽责，坚持原则，独立公正，无不良从业记录，与任职统管企业无可能影响公正履职的利害关系。

（五）身体状况适宜。身体健康，能够适应履职工作要求。

第八条委派董监事选拔委派遵循以下程序：

（一）需求提出。集团公司根据统管企业董事会、监事会建设需要及股权结构，结合企业主营业务特点和发展阶段，确定委派董监事的名额、专业需求和任职条件。

（二）人选推荐。从委派董监事人才库中筛选匹配人选，或通过市场化选聘、组织推荐等方式产生候选人人选。

（三）考察审核。集团公司董事会办公室会同人力资源部、纪检监察部及相关业务部门，对候选人进行资格审查、业绩考察和背景调查，形成考察意见。

（四）审议决定。考察意见按管理权限报集团公司党委或董事会审议，确定委派人选。

（五）正式委派。集团公司出具委派文件，推荐委派人选至统管企业，按统管企业章程规定履行任职程序；任职后，集团公司与委派董监事签订《履职责任书》，明确权责义务、履职目标等要求。

第九条委派董监事任期与统管企业董事会、监事会任期一致，一般每届3年，任期届满可按规定连任，但在同一统管企业连续任职不得超过两届；外部董事在同一统管企业任职不超过6年。因工作需要调整或免去委派职务的，按相应程序办理。

第三章履职管理

第十条委派董事应忠实、勤勉履行下列职责：

（一）贯彻执行集团公司决策部署，维护集团公司出资人权益和统管企业合法权益，推动统管企业实现国有资产保值增值。

（二）认真参与统管企业董事会会议，会前充分审阅会议材料，开展调研论证，对会议议